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发布日期：2025-03-30 10:35 点击次数：129
国泰基金管理有限公司 上证 10 年期国债交游型灵通式指数 证券投资基金基金合同 基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国树立银行股份有限公司 二零二五年三月 基金合同 目 录 基金合同 第一部分 序论 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，模范基金运作。 法》”）、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售 管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办 法》 （以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他联系法律法例。 益。 二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同相配他联系章程享有职权、承担义务。 基金合同当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资 东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同当事东谈主， 其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、上证 10 年期国债交游型灵通式指数证券投资基金由基金管理东谈主依照《基 金法》、基金合同相配他联系章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前 景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎神勇的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资东谈主应当隆重阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵寓纲领等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 基金合同 本基金可能出现追踪纰缪限定未达约定宗旨、指数编制机构罢手办事、成份 券停牌或违约等风险，详见本基金招募说明书。 四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。 六、本基金合同对于基金家具贵寓纲领的编制、露馅及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起践诺。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 债交游型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和 补充 说明书》相配更新 金基金份额发售公告》 基金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改良 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁 布机关对其往往作念出的改良 《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其往往作念出的改良 《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 基金合同 对其往往作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售办事契约，办理 基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的，在基金合同告成后代理办理本基金场内申购、赎回业务的 证券公司，又称为代办证券公司 基金合同 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务确实 认、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额握有东谈主名册和办理非交游 过户等 国证券登记结算有限职守公司（简称“中国结算”）和国泰基金管理有限公司。其 中：本基金认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交 易所场内上市交游以及申购、赎回等联系业务的登记结算由中国结算负责办理； 本基金的场外申购、赎回等联系业务的登记结算由国泰基金管理有限公司负责办 理 东谈主所管理的基金份额余额相配变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产清理收场，清理效果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 灵通日 数基金业求实施确定》界说的“交游型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金合同 标通常，领受灵通式运作方式的基金 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同章程的对价央求购买基金份额的步履 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 和上市交游业务的形势 者其他交游系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的形势 信息的文献，适用于场内份额的申购、赎回 合同和招募说明书章程应托付的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价；在 场外申购赎回方式下，指投资东谈主申购基金份额时，按基金合同和招募说明书章程 应向基金管理东谈主支付的现款 基金管理东谈主按基金合同和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额相配他对价；在场外申购赎回方式下，指基金份额握有东谈主赎回基金份额 时，基金管理东谈主按基金合同和招募说明书的章程应支付的现款 其畴昔可能发生的变更 基金合同 的历史数据和联系筹画进行分析和优化，选拔稳当数量的证券构建组合，达到复 制指数的目的 金合同和招募说明书的章程，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款 与按基金合同约定的估值方法策画的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现 金替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎 回单元对应的现款差额、申购或赎回的最小申购、赎回单元的数量策画 申购赎回清单中公布确当日现款差额的臆测值，预估现款部分由申购赎回代理券 商预先冻结 投资东谈主申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额握有东谈主的基金份额进行变更登记的步履 扣除联系用度后的余额 日 款项相配他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金合同 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 件 基金基金家具贵寓纲领》相配更新（本基金合同对于基金家具贵寓纲领的编制、 露馅及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺） 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 上证 10 年期国债交游型灵通式指数证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 交游型灵通式 四、基金的投资宗旨 缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的章程践诺。 七、基金存续期限 不如期 八、标的指数 上证 10 年期国债指数 畴昔若出现标的指数不合乎法律法例的要求（因成份券价钱波动等指数编制 方法变动之外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会讲述并 建议责罚有筹画，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有筹画确如时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。 通过各销售机构公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管理东谈主届时发布的调治销售机构的联系公告。 投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购 3 种方式。 网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交游所网上系统以现款进行的认购； 网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主相配指定的发售代理机构以现款 进行的认购； 网下债券认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构以债券进行 的认购。 投资东谈主应当在基金管理东谈主相配指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 形势或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。 基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。 基金合同 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实给与到认购央求。认购的阐发以注册登记机构的阐发效果为准。对于认购央求 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权，不然，由此产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 基金管理东谈主不错对每个账户的认购和握有基金份额进行限制，具体限制请参 见招募说明书或联系公告。 基金召募时间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何 东谈主不得动用；召募的债券由注册登记机构给予冻结，于基金召募期扫尾后过户至 预先开立的特意账户。 投资东谈主具体的认购原则、认购名额、认购份额的策画公式、认购时分安排、 投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理东谈主根据联系法律法例 以及本基金合同的章程确定，在招募说明书或基金份额发售公告中露馅。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币（含网下债券认购所召募的债券按基金合 同约定的估值方法策画的价值）且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。 基金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公 告。基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履 扫尾前，任何东谈主不得动用；网下债券认购所召募的债券由注册登记机构给予冻 结。 二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式 要是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职守： 期进款利息。对于基金召募时间网下债券认购所召募的债券，注册登记机构应予 以解冻，注册登记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成联系资金和证券的 退还职责。 酬。基金管理东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数量和钞票领域 《基金合同》告成后，贯串 20 个职责日出现基金份额握有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中给予 露馅；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并 基金合同 建议责罚有筹画，如调度运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开 基金份额握有东谈主大会进行表决。 法律法例另有章程时，从其章程。 基金合同 第六部分 基金份额折算与变更登记 基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的 前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履。基金份额折算 由基金管理东谈主向注册登记机构央求办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更 登记。 本基金存续时间，基金管理东谈主可根据试验需要对基金份额进行折算，并提前 公告。 如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享 有职权并承担义务。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。 要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折 算。 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 基金合同 第七部分 基金份额的上市交游 一、基金份额上市 基金合同告成后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市公法（改良稿）》，进取海证券交游所央求基金份额上市： 低于 2 亿元； 基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金获准在 上海证券交游所上市的，基金管理东谈主应按照联系章程发布基金上市交游公告书。 二、基金份额的上市交游 本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须遵照《上海证券交游所证 券投资基金上市公法（改良稿）》、《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业务 实施确定》，以及《上海证券交游所交游公法》等联系章程。 三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可隔断基金 的上市交游： 若因上述 1、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所终 止上市的，本基金可由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市灵通式指 数基金，无需召开握有东谈主大会。 四、基金份额参考净值的策画与公告 本基金基金份额参考净值（IOPV）的策画及公告方式详见招募说明书。 基金管理东谈主不错调治基金份额参考净值策画方法，并给予公告。 基金合同 第八部分 基金份额的申购与赎回 本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，划分适用不同的申购赎回 办法。 一、场内份额的申购和赎回 （一）申购和赎回形势 投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业形势或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理本基金场内份额的申购和赎回。基金管理东谈主将在首先办理场内份额 申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情况调治申购赎 回代理券商，并在管理东谈主网站公示。 （二）申购和赎回的灵通日实时分 投资东谈主在灵通日办理场内份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所的平故旧游日的交游时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停场内份额申购、赎回时除外。 基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其 他独特情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时分进 行相应的调治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定媒介上 公告。 基金管理东谈主可根据试验情况照章律法例及本基金合同的章程决定本基金开 始办理场内份额申购的具体日历。 基金管理东谈主自基金合同告成之日起不跨越 3 个月首先办理场内份额的赎回。 在确定场内份额申购首先与赎回首先时分后，基金管理东谈主应在场内份额申购、 赎回灵通日前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定媒介上公告场内份额申购 与赎回的首先时分。 本基金在基金合同告成后、场内份额灵通日常申购之前，可向本基金都集基 金通畅独特申购，申购价钱以独特申购日的基金份额净值为基准策画，按金额申 购，不收取与申购联系的用度和成本。 基金合同 （三）申购与赎回的原则 本基金场内份额申购、赎回的原则如下： 其他对价。 职守公司的章程。 基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调治。基金管理 东谈主必须在新公法首先实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的形状 投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的形状，在灵通日的具体业务办理时 间内建议场内份额申购或赎回的央求。 投资东谈主在提交场内份额申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基 金份额握有东谈主提交场内份额赎回央求时，必须握有饱胀的基金份额余额和现款， 不然所提交的申购、赎回央求无效。投资东谈主持理场内份额申购、赎回等业务时应 提交的文献和办理手续、办理时分、处理公法等在投诚基金合同和招募说明书规 定的前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。 投资东谈主场内份额申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供符 合要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额握有东谈主握有的合乎要求的基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回央求失败。 投资东谈主可在央求当日通过其办理场内份额申购、赎回的销售机构查询联系申 请的阐发情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而 仅代表销售机构如实给与到该央求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结 果为准。投资东谈主应实时查询联系央求的阐发情况，不然，如因央求未得到注册登 记机构的阐发而形成的损失，由投资东谈主自行承担。 基金合同 投资东谈主 T 日场内份额申购、赎回得胜后，注册登记机构在 T 日收市后为投资 东谈主持理场内份额与组合证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现 金替代等的交收以及现款差额的清理，并将效果发送给申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额 的交收，注册登记机构不错依据联系公法对此提供代收代付办事并完成交收。 要是注册登记机构在清理交收时发现不成平素践约的情形，则依据《中国证 券登记结算有限职守公司对于上海证券交游所交游型灵通式基金登记结算业务 实施确定》的联系章程进行处理。 注册登记机构可在法律法例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时分、 方式等进行调治。本基金管理东谈主将按照联系法律法例要求在指定媒介公告。 投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付 应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其 承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金钞票的损失。 （五）申购和赎回的数量限制 整数倍提交央求。最小申购、赎回单元由基金管理东谈主确定和调治。具体章程请参 见招募说明书或联系公告。 场内份额申购总领域或赎回总领域进行限定，并在申购赎回清单中公告。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 具体请参见联系公告。 允许的情况下，调治场内份额申购和赎回的数量限制。基金管理东谈主必须在调治前 依照《信息露馅办法》的联系章程在指定媒介上公告。 （六）申购和赎回的对价和用度 基金合同 替代、现款差额相配他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回场内份额时，基金管理东谈主 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。 场内份额数额确定。 申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游 所开市前公告。申购赎回清单的内容与形状请参见招募说明书。 取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的联系用度。具体章程请参 见招募说明书。 策画日基金钞票净值除以策画日发售在外的基金份额总和。如遇独特情况，不错 稳当延伸策画或公告，并报中国证监会备案。 二、场外份额的申购和赎回 （一）申购和赎回形势 投资东谈主应当在基金管理东谈主或其指定的其他销售机构办理本基金场外份额的 申购和赎回。基金管理东谈主在首先场外份额申购、赎回业务前公告联系场外份额申 购、赎回的具体办法。 在不违抗法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 管理东谈主可根据市集情况罢手办理场外份额的申购、赎回业务。在决定罢手场外份 额的申购、赎回业务情况下，基金管理东谈主应采纳稳当措施对原有场外份额握有东谈主 作出妥善安排并提前公告。 （二）申购和赎回的灵通日实时分 投资东谈主在灵通日办理场外份额的申购和赎回，办理时分为上海证券交游所的 平故旧游日的通盘或部分交游时分，具体时分请详见基金管理东谈主届时发布的联系 公告，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告 暂停场内份额申购、赎回时除外。 投资东谈主在灵通时分除外提交的场外份额申购、赎回等交游央求，且注册登记 基金合同 机构阐发接受的，场外份额申购、赎回价钱为下一灵通日场外份额申购、赎回的 价钱。 基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其 他独特情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时分进 行相应的调治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定媒介上 公告。 本基金场外份额申购、 赎回的灵通时分与场内份额申购、 赎回的灵通时分 存各异，投资东谈主应温和基金管理东谈主发布的联系公告并小心其提交申购赎回央求的 时分。 基金管理东谈主可根据试验情况照章律法例及本基金合同的章程决定本基金开 始办理场外份额申购的具体日历。 基金管理东谈主自场外份额申购首先之日起不跨越 3 个月首先办理场外份额的 赎回。 在确定场外份额申购首先与赎回首先时分后，基金管理东谈主应在场外份额申购、 赎回灵通日前依照《信息露馅办法》的联系章程在指定媒介上公告场外份额申购 与赎回的首先时分。 本基金场外份额申购、 赎回的首先时分可能与场内份额申购、 赎回的首先 时分存在各异，投资东谈主应温和基金管理东谈主发布的联系公告。 （三）申购与赎回的原则 “未知价”原则，即场外份额的申购、赎回价钱以央求当日收市后策画的 基金份额净值为基准进行策画； “金额申购、份额赎回”原则，即场外份额申购以金额央求，赎回以份额 央求； 行法例赎回； 转托管，也可跨系统转托管为场内份额； 基金合同 基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况，在对基金份额握有东谈主利益无本色不 利影响的前提下调治上述原则，或依据注册登记机构联系公法相配变更调治上述 公法，但应在新的原则实施前依照联系章程在指定媒介上给予公告。 （四）申购与赎回的形状 投资东谈主必须根据基金管理东谈主章程的形状，在灵通日的灵通时分建议场外份额 申购或赎回的央求。 投资东谈主在提交场外份额申购央求时须全额托付申购款项，并在章程的截止时 间前划至场外份额销售机构指定的账户上，不然所提交的申购央求无效；投资东谈主 在提交场外份额赎回央求时须握有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回央求 无效。 基金管理东谈主在场外份额申购、赎回灵通日截止时分前受理灵验申购和赎回申 请确今日看成申购或赎回央求日（T 日），在平素情况下，本基金注册登记机构 在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构如实给与到央求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发效果为准。对于申 请的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权，不然，由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求确实 认时分进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息露馅办法》的联系章程在指 定媒介上公告。 投资东谈主申购场外份额时，必须在章程的截止时天职全额托付申购款项。投资 东谈主在章程的截止时天职托付申购款项时，申购成立；注册登记机构阐发基金份额 时，申购告成。若资金在章程时天职未全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵 投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任 基金合同 何损失。 基金份额握有东谈主递交场外份额赎回央求时，赎回成立；注册登记机构阐发赎 回时，赎复活效。基金份额握有东谈主赎回央求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生场外份额大量赎回或其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。 平素情况下，投资东谈主 T 日申购基金得胜后，注册登记机构在 T+1 日为投资 东谈主增多权益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T+1 日起有权央求赎回该部分基金 份额，或在条件许可情况下央求办理跨系统转托管。 基金份额握有东谈主 T 日赎回基金得胜后，平素情况下，注册登记机构在 T+1 日 为基金份额握有东谈主持理扣除权益的注册登记手续。 在法律法例允许的范围内，注册登记机构不错对上述注册登记办理时分进行 调治，基金管理东谈主最迟于首先实施前 2 个职责日在指定媒介上公告。 （五）申购和赎回的数量限制 回的最低份额，具体见招募说明书或联系公告。 体见招募说明书或联系公告。 说明书或联系公告。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 具体请参见联系公告。 份额的数量限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的联系规 定在指定媒介上公告。 （六）申购和赎回的价钱、用度相配用途 基金合同 金等联系交游成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎回冲击成本并归入基 金钞票，确保险翳场外现款申购、赎回引起的证券交游用度。申购冲击成本和/或 赎回冲击成本仅对场外份额收取。申购冲击成本/赎回冲击成本费率最高不跨越 百万分之一，详见招募说明书或联系公告。基金管理东谈主可根据市集情况调治申购 冲击成本/赎回冲击成本费率，经公告后实施。 除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，份额策画效果按四舍五入方法保 留至少许点后两位，申购冲击成本以东谈主民币元为单元，四舍五入保留至少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 值减去赎回冲击成本（如有），赎回金额、赎回冲击成本的单元为东谈主民币元，四 舍五入保留到少许点两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额净值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、 赎回所支付、取得的对价方式不同。投资东谈主可自行判断并选拔恰当自身的申购、 赎回形势、方式。 三、拒却或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求（基金管 理东谈主可视情况同期暂停或拒却场内份额和场外份额的申购，也不错只拒却或暂停 其中一种份额的申购）： 算当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%蚁合度的情形，法律法例或中 国证监会另有章程的除外。 价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 发生上述除第 6、9 项除外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申 购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。 四、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项（基金管理东谈主可同期对场内份额和场外份额实施暂停赎回或减速支付赎回款 项，也不错只针对其中一种份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项）： 算当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 基金合同 发生上述第 5 项除外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。基金份额握有东谈主在央求赎回时可 预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。 五、场外份额大量赎回的情形及处理方式 若本基金单个灵通日内的场外份额净赎回央求（场外份额赎回央求份额总和 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除场外份额申购央求份额总和及基金转 换中转入央求份额总和后的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为 是发生了大量赎回。 当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分展期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的通盘场外份额赎回 央求时，按平素赎回形状践诺。 （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的场外份额赎回央求有 逶迤或以为因支付投资东谈主的场外份额赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余场外份额赎回央求展期办理。对于当日的场 外份额赎回央求，应当按单个账户场外份额赎回央求量占场外份额赎回央求总量 的比例，确定当日受理的场外份额赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 场外份额赎回央求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转 入下一个灵通日连续赎回，直到通盘赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理 的部分场外份额赎回央求将被取销。展期的场外份额赎回央求与下一灵通日场外 份额赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东谈主在提交场外份额赎回央求时未 基金合同 作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 若本基金发生大量赎回，在单个基金份额握有东谈主跨越基金总份额 50%以上 的场外份额赎回央求的情形下：对于该基金份额握有东谈主当日场外份额赎回央求超 过上一灵通日基金总份额 50%以上的部分，基金管理东谈主不错展期办理赎回央求； 对于该基金份额握有东谈主当日场外份额赎回央求未跨越 50%的部分，不错根据前 段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主 的赎回央求一并办理。 （3）暂停赎回：贯串 2 日以上（含本数）发生场外份额大量赎回，如基金 管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的场外份额赎回央求；照旧接受的场外份额 赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个职责日，并应当在指定媒介 上进行公告。 当发生上述场外份额大量赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额握有东谈主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 六、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的联系章程，最迟于重新灵通日在指定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新灵通申购 或赎回的时分，届时不再另行发布重新灵通的公告。 七、基金调度 基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 场外份额与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度费，联系公法由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制 定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。 基金合同 八、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东谈主。 承袭是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法文告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非交游过户央求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的尺度收费。 九、基金的转托管、质押 本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场表里份额的跨系统转托 管。 条件许可情况下，在基金管理东谈主制定并发布联系公法后，本基金场外份额可 跨系统转托管为场内份额，并进行场内赎回、上市交游。但除非基金管理东谈主另行 公告，场内份额不可跨系统转托管为场外份额。 在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律法例相配业务公法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十、基金的冻结妥协冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。 十一、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交游形势或者交游方式进行份额转让的央求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让 基金合同 业务。 十二、集合申购和其他办事 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定集合申购业务 的联系公法。 基金管理东谈主也可采纳其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式首先践诺 前给予公告。 书面寄予代理契约。 十三、其他 基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本色利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，也可采纳其 他合理的申购赎回方式，基金管理东谈主应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系 章程在指定媒介上公告。 基金合同 第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务 一、基金管理东谈主 （一） 基金管理东谈主简况 称号：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检修区浦东正途 1200 号 2 层 225 室 法定代表东谈主：周向勇 树立日历：1998 年 3 月 5 日 批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 组织形状：有限职守公司 注册老本：壹亿壹仟万元 存续期限：握续筹谋 商量电话：400-888-8688 （二） 基金管理东谈主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理； 基金合同 （9）自行担任注册登记机构和/或寄予其他合乎条件的机构担任注册登记机 构，办理基金登记结算业务并得回《基金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有筹画； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓吹职权，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者 实施其他法律步履； （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构； （16）在合乎联系法律法例和联系证券交游所及注册登记机构联系业务公法 的章程以及本基金合同的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回等业务 的公法，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和调治基金的除调高托管费 率和管理费率之外的联系费率结构和收费方式； （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎神勇的原则管理和运 用基金财产； （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金划分 管理，划分记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采纳稳当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程，履行信息露馅及 讲述义务； （12）保守基金营业精巧，不走漏基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主走漏； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益； （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法例另有章程的从其章程； （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼 保证投资东谈主大意按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派； （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并陈说基金托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而罢免； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 基金合同 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职守； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其 他法律步履； （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金管理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； （26）按章程建立保存并向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册贵寓； （27）依照法律法例为基金的利益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称号：中国树立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 成迅速间：2004 年 9 月 17 日 批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】 组织形状：股份有限公司 注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时间：握续筹谋 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】12 号 （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 基金合同 支撑基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益； （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理； （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以敦厚信用、神勇尽责的原则握有并安全支撑基金财产； （2）树立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金划分建树账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》相配他联系章程另有 章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主走漏； （8）复核、审查基金管理东谈主策画的基金钞票净值、基金份额净值； （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项； 基金合同 （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了稳当的措施； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上，法律法例另有章程的从其章程； （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册； （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价； （15）依据《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派； （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金管理东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而罢免； （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； （21）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额握有东谈主 基金投资东谈主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 基金合同 每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派清理后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诓骗表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的各异，本基金投资东谈主依据基金 份额净值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回 所支付、取得的对价方式不同。投资东谈主可自行判断并选拔恰当自身的申购赎回场 所、方式。 包括但不限于： （1）隆重阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）温和基金信息露馅，实时诓骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购款项或认购债券、应付申购对价、现款差额及法律法例 和《基金合同》所章程的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限职守； （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 基金合同 （7）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第十部分 基金份额握有东谈主大会 一、基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授 权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额（包括场内份额和场外份额）领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。 二、在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的都集基金的： 鉴于本基金和本基金的都集基金（即“国泰上证 10 年期国债交游型灵通式 指数证券投资基金都集基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的 以本基金为宗旨 ETF 的其他都集基金，以下简称“都集基金”）的联系性，都集 基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的都集基金份额出席或者托付代表出席本 基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计票时，都集基金份 额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有 东谈主大会的权益登记日，都集基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所 握有的都集基金份额占都集基金总份额的比例，策画效果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。 都集基金的基金管理东谈主不应以都集基金的口头代表都集基金的整体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受都集基金的特 定基金份额握有东谈主的寄给予都集基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。 都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先遵照都集基金基金合同的约定召开都集基金的基金 份额握有东谈主大会，都集基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。 三、召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）： （1）隔断《基金合同》； 基金合同 （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调度基金运作方式； （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资宗旨、范围或策略； （9）变更基金份额握有东谈主大会形状； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项； （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所隔断 上市的情形除外； （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的用度； （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金通盘或部分份额 类别的申购费率、调低通盘或部分份额类别的赎回费率或在对现存基金份额握有 东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式； （4）因相应的法律法例、上海证券交游所或中国证券登记结算有限职守公 司的联系业务公法发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，在法律法例和《基 金合同》章程的范围内，增多或减少份额类别，或调治基金份额分类办法及公法； （6）在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，在法律法例和《基 基金合同 金合同》章程的范围内，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，调治基金收益的 分派原则和支付方式； （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化； （8）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或办事； （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的以 外的其他情形。 四、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得侵略、侵略。 益登记日。 五、召开基金份额握有东谈主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点和会议形状； （2）会议拟审议的事项、议事形状和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点； （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关相配联 系方式和商量东谈主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。 六、基金份额握有东谈主出席会议的方式 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 基金合同 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解合乎法律法例、《基金合 同》和会议陈说的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的注册登记 贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 放弃日畴前投递至召集东谈主指定的地址。 在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职责日内连 续公布联系提醒性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈说章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 陈说不参加收取表决认识的，不影响表决遵循； （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 基金合同 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识； （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法例、 《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金注册登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会议陈说 中列明。 非现场方式相引诱的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议形状比照现场开会和通 讯方式开会的形状进行。表决方式上，基金份额握有东谈主也不错领受汇注、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中载明。 七、议事内容与形状 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会辩论的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第九条章程形状确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权 基金合同 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主 看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和商量方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 八、表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以极端决议通过方为灵验。 基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据讲解，不然提交合乎会议陈说中章程的阐发基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东谈主，口头合乎会议陈说章程的表决认识视为有 效表决，表决认识模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 基金合同 九、计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议首先后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议首先 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票效果。 （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清 点效果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。 十、告成与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。 基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 个职责日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金合同 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形状、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 基金合同 第十一部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和形状 一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形 （一） 基金管理东谈主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断： （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断： 二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换形状 （一） 基金管理东谈主的更换形状 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东谈主； 握有东谈主大会决议告成后 2 个职责日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的嘱咐手续，临 基金合同 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时给与。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。 （二） 基金托管东谈主的更换形状 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议告成后 2 个职责日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。审计 用度在基金财产中列支。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和形状 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议告成后 2 个职责日内在指定媒介上联合公告。 （四）新任基金管理东谈主给与基金管理业务或新任基金托管东谈主给与基金财产和 基金托管业务之前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应连续履行联系职责，并 保证不作出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的步履。 基金合同 第十二部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程签订 托管契约。 签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策画、收益分派、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 基金合同 第十三部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记结算业务 本基金的登记结算业务指本基金注册登记、存管、过户、清理和结算业务， 具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额握有东谈主名册和办理非 交游过户等。 二、基金登记结算业务办理机构 本基金的登记结算业务由基金管理东谈主和/或基金管理东谈主寄予的其他合乎条件 的机构办理。基金管理东谈主寄予其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理东谈主 签订寄予代理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管理、基金 份额注册登记、清理及基金交游阐发、披发红利、建立并支撑基金份额握有东谈主名 册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。本基金的登记结算 业务由中国结算和国泰基金管理有限公司负责办理。 本基金份额领受分系统登记的原则。投资东谈主认购、通过二级市集买入或场内 申购的基金份额属场内份额，由中国结算负责办理登记结算；投资东谈主通过场外申 购的基金份额属场外份额，由国泰基金管理有限公司负责办理登记结算；场外份 额不错央求赎回或在条件许可情况下跨系统转托管为场内份额，但除非基金管理 东谈主另行公告，场内份额不成再跨系统转托管为场外份额。 三、基金注册登记机构的职权 基金注册登记机构享有以下职权： 照联系章程于首先实施前在指定媒介上公告； 四、基金注册登记机构的义务 基金注册登记机构承担以下义务： 基金合同 算业务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年，法律法例另有章程的从其章程； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 供其他必要的办事； 基金合同 第十四部分 基金的投资 一、投资宗旨 缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。 二、投资范围 本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。 为更好地杀青基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债 券、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合乎中国证监会的联系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其 他品种，基金管理东谈主在履行稳当形状后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。 三、标的指数 本基金的标的指数为上证 10 年期国债指数。 畴昔若出现标的指数不合乎法律法例的要求（因成份券价钱波动等指数编制 方法变动之外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会讲述并 建议责罚有筹画，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有筹画确如时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 四、投资策略 本基金为指数基金，领受优化抽样复制法。 通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，中式流动性较好的 国债构建组合，对标的指数的久期等筹画进行追踪，达到复制标的指数、缩短交 易成本的目的。 在平素市集情况下，本基金的风险限定宗旨是追求日均追踪偏离度的都备值 基金合同 不跨越 0.2%，年化追踪纰缪不跨越 2%。如因标的指数编制公法调治等其他原因， 导致基金追踪偏离度和追踪纰缪跨越了上述范围，基金管理东谈主应采纳合理措施， 幸免追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。 五、投资限制 基金的投资组合应遵照以下限制： （1）本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基 金钞票净值的 90%； （2）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%； （3）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系规 定，与基金托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据 比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，小心流 动性风险、法律风险和操魄力险等各式风险； （4）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%； （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致； （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的身分甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（5）、 （6）项另有约定外，因证券市集波动、标的指数成份券调治、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行调治，但中国 证监会章程的独特情形除外。法律法例另有章程的从其章程。 基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起初先。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当形状后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。 为珍摄基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职守的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱相配他不正大的证券交游行动； （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、试验 限定东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，小心利益打破，股票配资几倍杠杆最好建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 六、功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即上证 10 年期国债指数收益率。 该功绩相比基准为净价指数收益率。若本基金标的指数发生变更，基金功绩 相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数变更情形履行稳当形状并进行公 告。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 七、风险收益特征 基金合同 本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、夹杂基金，高 于货币市集基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。 本基金领受优化抽样复制策略，追踪上证 10 年期国债指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征通常。 基金合同 第十五部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相 独处。 四、基金财产的支撑和责罚 本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、 扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被 责罚。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 基金合同 第十六部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券交游形势的交游日以及国度法律法例 章程需要对外露馅基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值方法 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在显着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 握有的银行如期进款或陈说进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。 价钱数据。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说 基金合同 对方，共同查明原因，两边协商责罚。 根据联系法律法例，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金钞票净值的策画效果对外给予公布。 四、估值形状 额的余额数量策画，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程 的，从其章程。 基金管理东谈主于每个职责日策画基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。 五、估值诞妄的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值诞妄。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的， 舛讹的职守东谈主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职守。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职守方应及 时互助各方，实时进行改动，因改动估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担； 基金合同 由于估值诞妄职守方未实时改动已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估 值诞妄职守方对径直损失承担补偿职守；若估值诞妄职守方照旧积极互助，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时分进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄职守方应酬改动的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值诞妄已得 到改动。 （2）估值诞妄的职守方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职守方仍应酬估值诞妄负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值诞妄职守方。 （4）估值诞妄调治领受尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。 估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形状如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职守方； （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 改动和补偿损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行改动，并就估值诞妄的改动向联系当事东谈主进行阐发。 （1）基金份额净值策画出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施退守损失进一步扩大。 （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 基金合同 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。 六、暂停估值的情形 投资东谈主的利益，决定延伸估值； 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的阐发 用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交游扫尾后策画当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画效果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 八、独特情况的处理 时，所形成的纰缪不看成基金钞票估值诞妄处理。 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、稳当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该诞妄而形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主罢免 补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减弱或排斥由此 形成的影响。 基金合同 第十七部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的策画 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 基金合同 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的边幅 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 基金合同 第十八部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹画以公告为准。若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进 行收益分派； 上，方可进行收益分派； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 日； 构对场内份额收益分派另有章程的，从其章程。 在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额握有东谈主大会， 但应于变更实施日前在指定媒体上公告。 四、基金收益分派数额确实定 基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金收益率－标的指 基金合同 数同期收益率。 基金收益率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之 比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期收益率为收益评价日标的指数收盘价与基 金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内少许点 后 2 位，百分号内少许点后第 3 位四舍五入。 时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新策画上述筹画。 当上述逾额收益率跨越 0.1%时，基金管理东谈主有权进行收益分派。 并确定收益分派比例及收益分派数额。 五、收益分派有筹画 基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 六、收益分派有筹画确实定、公告与实施 本基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 露馅办法》的联系章程在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时分 不得跨越 15 个职责日。 七、场外份额收益分派中发生的用度 场外份额收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。 当投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，不 足部分由基金管理东谈主垫付。 基金合同 第十九部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。 二、基金的年度审计 联系从业经验的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的联系章程在指定媒介公告。 基金合同 第二十部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》相配他联系章程。 二、信息露馅义务东谈主 本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。 本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息确实凿性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大意按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。 三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开露馅的基金信息 公开露馅的基金信息包括： 基金合同 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲领 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的公法及具体魄式，说明基金家具的秉性等波及基金投资 东谈主首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主持事等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》告成后，基金家具贵寓纲领的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵寓纲领。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》告成公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》告成公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 基金合同 当至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额折算日公告、基金份额折算效果公告 基金合同告成后，不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理 东谈主将基金份额折算效果公告登载于指定媒介上。 （六）基金份额上市交游公告书 基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个职责日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。 （七）申购赎回清单 在首先办理基金份额场内申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日， 通过指定网站、申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。 （八）基金份额申购、赎回对价 基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基 金份额申购、赎回对价的策画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大意在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （九）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所 审计。 基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述， 基金合同 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。 如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。 基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组结伴产情况相配 流动性风险分析等。 （十）临时讲述 本基金发生首要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 基金合同 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验限定东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。 （十一）澄澈公告 在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将联系情况立即讲述中国证监会、基金上市交游的证券交游所。 （十二）基金份额握有东谈主大会决议 基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十三）中国证监会章程的其他信息。 基金合同 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主提高信息露馅办事的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律公法的联系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。 六、信息露馅事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特意部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。 基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 露馅内容与形状准则等法律法例章程。 基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金清理讲述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息确实凿、准确、完竣、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介露馅信息，然则其他众人媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站露馅信息，况兼在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。 为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主提高信息露馅办事的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律公法的联系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息露馅文献的存放与查阅 基金合同 照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所网站，供社会公众查 阅、复制。 八、暂停或延伸信息露馅的情形 当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金联系信 息： 九、本基金信息露馅事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。 基金合同 第二十一部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 个职责日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； 基金合同 （4）制作清理讲述； （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律认识书； （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分派 依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小 组进行公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。 基金合同 第二十二部分 违约职守 一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 失的，应当划分对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东谈主形成损失的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 看成或不看成而形成的损失等； 损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大意连续履行的应当连续履行。非违约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采纳必要的措施，退守损失的扩大。莫得采纳稳当措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因退守损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。 三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免赔 偿职守。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施排斥或减弱由此造 成的影响。 基金合同 第二十三部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国外经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁公法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、神勇、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，珍摄基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 基金合同 第二十四部分 基金合同的遵循 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章，并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐发后告成。 《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产清理效果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自告成之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 《基金合同》本来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。 《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公形势和营业形势查阅。 基金合同 第二十五部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协 商责罚。 基金合同 第二十六部分 基金合同内容摘录 一、基金合同当事东谈主的职权、义务 根据《基金法》、 《运作办法》相配他联系章程，基金管理东谈主的职权包括但不 限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理； （9）自行担任注册登记机构和/或寄予其他合乎条件的机构担任注册登记机 构，办理基金登记结算业务并得回《基金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有筹画； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓吹职权，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者 实施其他法律步履； （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 基金合同 供办事的外部机构； （16）在合乎联系法律法例和联系证券交游所及注册登记机构联系业务公法 的章程以及本基金合同的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回等业务 的公法，在法律法例和本基金合同章程的范围内决定和调治基金的除调高托管费 率和管理费率之外的联系费率结构和收费方式； （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 根据《基金法》、 《运作办法》相配他联系章程，基金管理东谈主的义务包括但不 限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎神勇的原则管理和运 用基金财产； （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金划分 管理，划分记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采纳稳当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程，履行信息露馅及 讲述义务； 基金合同 （12）保守基金营业精巧，不走漏基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主走漏； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益； （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法例另有章程的从其章程； （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼 保证投资东谈主大意按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派； （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并陈说基金托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而罢免； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职守； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其 他法律步履； （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金管理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 基金合同 （25）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； （26）按章程建立保存并向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册贵寓； （27）依照法律法例为基金的利益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 根据《基金法》、 《运作办法》相配他联系章程，基金托管东谈主的职权包括但不 限于： （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益； （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理； （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 根据《基金法》、 《运作办法》相配他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于： （1）以敦厚信用、神勇尽责的原则握有并安全支撑基金财产； （2）树立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金划分建树账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互独处； 基金合同 （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》相配他联系章程另有 章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主走漏； （8）复核、审查基金管理东谈主策画的基金钞票净值、基金份额净值； （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了稳当的措施； （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上，法律法例另有章程的从其章程； （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册； （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价； （15）依据《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派； （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金管理东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而罢免； （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 基金合同 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； （21）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 根据《基金法》、 《运作办法》相配他联系章程，基金份额握有东谈主的职权包括 但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派清理后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诓骗表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的各异，本基金投资东谈主依据基金 份额净值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回 所支付、取得的对价方式不同。投资东谈主可自行判断并选拔恰当自身的申购赎回场 所、方式。 根据《基金法》、 《运作办法》相配他联系章程，基金份额握有东谈主的义务包括 但不限于： （1）隆重阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）温和基金信息露馅，实时诓骗职权和履行义务； 基金合同 （4）缴纳基金认购款项或认购债券、应付申购对价、现款差额及法律法例 和《基金合同》所章程的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限职守； （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的形状和公法 基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额（包括场内份额和场外份额）领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。 在本基金得胜召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的都集基金的： 鉴于本基金和本基金的都集基金（即“国泰上证 10 年期国债交游型灵通式 指数证券投资基金都集基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以 本基金为宗旨 ETF 的其他都集基金，以下简称“都集基金”）的联系性，都集基 金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的都集基金份额出席或者托付代表出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在策画参会份额和计票时，都集基金份额 握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主 大会的权益登记日，都集基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握 有的都集基金份额占都集基金总份额的比例，策画效果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。 都集基金的基金管理东谈主不应以都集基金的口头代表都集基金的整体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受都集基金的特 定基金份额握有东谈主的寄给予都集基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。 都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先遵照都集基金基金合同的约定召开都集基金的基金 基金合同 份额握有东谈主大会，都集基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。 （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调度基金运作方式； （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资宗旨、范围或策略； （9）变更基金份额握有东谈主大会形状； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项； （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所隔断 上市的情形除外； （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的用度； （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金通盘或部分份额 基金合同 类别的申购费率、调低通盘或部分份额类别的赎回费率或在对现存基金份额握有 东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式； （4）因相应的法律法例、上海证券交游所或中国证券登记结算有限职守公 司的联系业务公法发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，在法律法例和《基 金合同》章程的范围内，增多或减少份额类别，或调治基金份额分类办法及公法； （6）在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，在法律法例和《基 金合同》章程的范围内，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，调治基金收益的 分派原则和支付方式； （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化； （8）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或办事； （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的以 外的其他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金合同 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得侵略、侵略。 益登记日。 （三）、召开基金份额握有东谈主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点和会议形状； （2）会议拟审议的事项、议事形状和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点； （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关相配联 系方式和商量东谈主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 基金合同 书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。 （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解合乎法律法例、《基金合 同》和会议陈说的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的注册登记 贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 放弃日畴前投递至召集东谈主指定的地址。 在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职责日内连 续公布联系提醒性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 基金合同 议陈说章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 陈说不参加收取表决认识的，不影响表决遵循； （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识； （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法例、 《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金注册登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会议陈说 中列明。 非现场方式相引诱的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议形状比照现场开会和通 讯方式开会的形状进行。表决方式上，基金份额握有东谈主也不错领受汇注、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中载明。 （五）议事内容与形状 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会辩论的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金合同 基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程形状确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和商量方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以极端决议通过方为灵验。 基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。 基金合同 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据讲解，不然提交合乎会议陈说中章程的阐发基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东谈主，口头合乎会议陈说章程的表决认识视为有 效表决，表决认识模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议首先后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议首先 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票效果。 （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清 点效果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。 基金合同 （八）告成与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。 基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 个职责日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形状、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 三、基金收益分派原则、践诺方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹画以公告为准。若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进 行收益分派； 上，方可进行收益分派； 基金合同 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 日； 构对场内份额收益分派另有章程的，从其章程。 在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额握有东谈主大会， 但应于变更实施日前在指定媒体上公告。 （四）基金收益分派数额确实定 基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金收益率－标的指 数同期收益率。 基金收益率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之 比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期收益率为收益评价日标的指数收盘价与基 金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内少许点 后 2 位，百分号内少许点后第 3 位四舍五入。 时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新策画上述筹画。 当上述逾额收益率跨越 0.1%时，基金管理东谈主有权进行收益分派。 并确定收益分派比例及收益分派数额。 （五）收益分派有筹画 基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 （六）收益分派有筹画确实定、公告与实施 本基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 露馅办法》的联系章程在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时分 基金合同 不得跨越 15 个职责日。 （七）场外份额收益分派中发生的用度 场外份额收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。 当投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，不 足部分由基金管理东谈主垫付。 四、与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 用度。 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的策画 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 基金合同 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的边幅 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 五、基金财产的投资处所和投资限制 （一）投资宗旨 缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。 （二）投资范围 本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。 为更好地杀青基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债 基金合同 券、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合乎中国证监会的联系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其 他品种，基金管理东谈主在履行稳当形状后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。 （三）标的指数 本基金的标的指数为上证 10 年期国债指数。 畴昔若出现标的指数不合乎法律法例的要求（因成份券价钱波动等指数编制 方法变动之外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会讲述并 建议责罚有筹画，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有筹画确如时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。 法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 （四）投资策略 本基金为指数基金，领受优化抽样复制法。 通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，中式流动性较好的 国债构建组合，对标的指数的久期等筹画进行追踪，达到复制标的指数、缩短交 易成本的目的。 在平素市集情况下，本基金的风险限定宗旨是追求日均追踪偏离度的都备值 不跨越 0.2%，年化追踪纰缪不跨越 2%。如因标的指数编制公法调治等其他原因， 导致基金追踪偏离度和追踪纰缪跨越了上述范围，基金管理东谈主应采纳合理措施， 幸免追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。 （五）投资限制 基金的投资组合应遵照以下限制： （1）本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基 基金合同 金钞票净值的 90%； （2）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%； （3）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系规 定，与基金托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据 比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，小心流 动性风险、法律风险和操魄力险等各式风险； （4）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%； （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致； （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的身分甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（5）、 （6）项另有约定外，因证券市集波动、标的指数成份券调治、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行调治，但中国 证监会章程的独特情形除外。法律法例另有章程的从其章程。 基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起初先。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当形状后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。 为珍摄基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 基金合同 （1）承销证券； （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职守的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱相配他不正大的证券交游行动； （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、试验 限定东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （六）功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即上证 10 年期国债指数收益率。 该功绩相比基准为净价指数收益率。若本基金标的指数发生变更，基金功绩 相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数变更情形履行稳当形状并进行公 告。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 （七）风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、夹杂基金，高 于货币市集基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。 本基金领受优化抽样复制策略，追踪上证 10 年期国债指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征通常。 六、基金钞票净值的策画方法和公告方式 基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 基金合同 申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 《基金合同》告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 个职责日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金合同 基金清理。 管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理讲述； （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律认识书； （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分派 依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小 组进行公告。 基金合同 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国外经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁公法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、神勇、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，珍摄基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公形势和营业形势查阅。 本页无正文，为《上证10年期国债交游型灵通式指数证券投资基金基金合 同》署名盖印页。 基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日： 年 月 日 基金托管东谈主：中国树立银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日： 年 月 日 个股期权Powered by 股票杠杆实力万生配资 @2013-2022 RSS地图 HTML地图
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