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发布日期：2024-07-28 09:16 点击次数：75
汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 基金管束东说念主：汇添富基金管束股份有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 目 录 一、 基金托管公约当事东说念主 1 二、 基金托管公约的依据、目标和原则 2 三、 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 3 四、 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 9 五、 基金财产撑捏 10 六、 指示的发送、阐发和扩充 13 七、 走动及清理交收安排 15 八、 基金钞票净值打算和管帐核算 17 九、 基金收益分拨 22 十、 信息透露 23 十一、 基金用度 24 十二、 基金份额捏有东说念主名册的撑捏 27 十三、 基金说合文献和档案的保存 27 十四、 基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换 28 十五、 阻隔行动 30 十六、 基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理 31 十七、 失约包袱 33 十八、 争议措置边幅 34 十九、 基金托管公约的服从 34 二十、 基金托管公约的签订 35 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管束东说念主 称号：汇添富基金管束股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 法定代表东说念主：李文 成立时刻：2005 年 2 月 3 日 批准陶冶机关及批准陶冶文号：中国证监会证监基金字[2005]5 号 注册老本：东说念主民币 132，724，224 元 组织体式: 股份有限公司 筹画领域：基金管束业务、发起陶冶基金及中国证券监督管束委员会批准 的其他业务。 存续时间：捏续筹画 （二）基金托管东说念主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东说念主：廖林 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 说合东说念主：郭明 成立时刻：1984 年 1 月 1 日 组织体式：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 批准陶冶机关和陶冶文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚利用中央银行 职能的决定》（国发[1983]146 号） 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 存续时间：捏续筹画 筹画领域：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证奇迹及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业 务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、 异邦政府和国外金融机构贷款业务；撑捏箱奇迹；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束奇迹； 年金账户管束奇迹；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、研究、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人奇迹；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 管束机构批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、目标和原则 缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管 理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《证券投资基金信息透露内容与花样准 则第 7 号〈托管公约的内容与花样〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险管束章程》、《汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）偏激他说合章程。 缔结本公约的目标是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值打算、收益分拨、信息透露及相互监督等说合事宜中的权柄、 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、壮健信用、充分保护基金份额捏 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 释义部分具有疏导含义。 本基金信息透露事项以法律法例章程及基金合同“第十八部分 基金的信息 透露”约定的内容为准。 本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和招募 说明书的章程。 三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行动利用监督权 金投资领域、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融器具： 本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，以沪深 300 安中动态策 略指数的成份股为主要投资对象。为更好地完了投资场所，本基金也可少量投 资于存托凭证、银行入款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会批准的允 许基金投资的其它金融器具(但须妥当中国证监会关联章程)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在践诺适 当法子后，不错将其纳入投资领域。 若今后本基金管束东说念主召募并管束“汇添富沪深 300 安中动态策略走动型绽放 式指数证券投资基金”，本基金将诊疗为该基金的结合基金，并相应修改投资目 标、投资领域和投资策略等条件。此项诊疗无需召开基金份额捏有东说念主大会，在 报中国证监会备案后实时公告。 本基金诊疗为“汇添富沪深 300 安中动态策略走动型绽放式指数证券投资基 金”的结合基金后的投资领域为具有致密流动性的金融器具，以场所 ETF、沪深 基金也可少量投资于存托凭证、银行入款、货币商场器具以及法律法例或中国 证监会批准的允许基金投资的其它金融器具(但须妥当中国证监会关联章程)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在践诺适 当法子后，不错将其纳入投资领域。 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 本基金不得投资于关联法律、法例、部门规章及《基金合同》阻隔投资的 投资器具。 投融资比例进行监督： （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例 为： 本基金投资于沪深 300 安中动态策略指数的成份股的组合比例不低于基金资 产的 90%，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净 值的 5%；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金诊疗为“汇添富沪深 300 安中动态策略走动型绽放式指数证券投资基 金”的结合基金后的投资组合比例为：本基金主要投资于场所 ETF、标的指数成 份股。其中投资于场所 ETF 的比例不少于基金钞票净值的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%；本基金所指的现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 因基金领域或商场变化等成分导致投资组合不妥当上述章程的，基金管束东说念主 应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以妥当上述比例适度。法律法例另有 章程时，从其章程。 如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东说念主在践诺适 当法子后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地 诊疗投资领域。 （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下 投资限制： a、本基金投资于沪深 300 安中动态策略指数的成份股的组合比例不低于基 金钞票的 90%； b、本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金 钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； c、本基金在职何往将来买入权证的总金额，不跳动上一往将来基金钞票净 值的 0.5%，基金捏有的一都权证的市值不跳动基金钞票净值的 3%。法律法例 或中国证监会另有章程的，顺从其章程； 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 d、现款或到期日不跳动 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%；本基 金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； e、本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得跳动基 金钞票净值的 10%； f、本基金捏有的一都钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 g、本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跳动 该钞票支捏证券领域的 10%； h、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再妥当投资表率，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出； i、本基金财产参与股票刊行申购，所陈述的金额不得跳动本基金的总资 产，所陈述的股票数目不得跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； j、本基金主动投资流动性受限钞票的市值统统不得跳动本基金基金钞票净 值的 15%； k、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充。 《基金法》偏激他说正当律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适 用于本基金，践诺妥当法子后，基金不受上述限制或以变更后的章程为准。变 更后的章程在获取托管东说念主书面同意后，纳入托管东说念主的监督领域。 基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督 和查验自基金合同收效之日起运转。 （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限 除上述 d、h、j 项外，由于证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动、 股权分置改动中支付对价等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不妥当上述 约定的比例，不在限制之内，但基金管束东说念主应在 10 个往将来内进行诊疗，以达 到章程的投资比例限制要求。法律法例另有章程的，从其章程。 基金管束东说念主应在出现可料思钞票领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日负责向基金托管东说念主发函说明基金可能变动领域和公司打发方法，便于基金 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 托管东说念主实施走动监督。 （4）本基金不错按照国度的说合章程进行融资融券。 基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起运转。 投资阻隔行动进行监督： 根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金阻隔从事下列行动： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事可能使基金承担无穷包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外； （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； 如法律法例或监管部门取消上述阻隔性章程，如适用于本基金，基金管束 东说念主在践诺妥当法子后可不受上述章程的限制。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。 （1）基金托管东说念主按以下边幅对基金管束东说念主参与银行间商场走动的走动敌手 资信风险胁制方法进行监督。 基金管束东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业表率的银行间商场走动 敌手的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各走动敌手所适用的 走动结算边幅。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内回函阐发收到该名单。 基金管束东说念主应按时或不按时对银行间商场现券及回购走动敌手的名单进行更 新，名单中增多或减少银行间商场走动敌手时须提前书面见告基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个使命日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管束东说念主收到 基金托管东说念主书面阐发后，被阐发诊疗的名单运转收效，新名单收效前已与本次 剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。 若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间商场走动敌手进行 走动，应实时提醒基金管束东说念主肃除走动，经提醒后基金管束东说念主仍扩充走动并造 成基金钞票亏损的，基金托管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有 权叙述中国证监会。 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 （2）基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间商场走动的走动边幅的胁制 基金管束东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中 约定的该走动敌手所适用的走动结算边幅进行走动。若是基金托管东说念主发现基金 管束东说念主莫得按照事前约定的走动边幅进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管束东说念主与走动敌手再行细目走动边幅，经提醒后仍未改正时形成基金钞票亏损 的，基金托管东说念主不承担包袱。 （3）基金管束东说念主参与银行间商场走动的中枢走动敌手为中国工商银行、 中国银行、中国陶冶银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东说念主在见告基金 托管东说念主后，不错根据那时的商场情况诊疗中枢走动敌手名单。基金管束东说念主有责 任胁制走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手之外的走动敌手进行走动时， 由于走动敌手资信风险引起的亏损先由基金管束东说念主承担，自后有权要求关联责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核走动对 手是否在名单内列明。 本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智商等触及到入款银行取舍方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中 国工商银行、中国银行、中国陶冶银行、中国农业银行和交通银行，本基金投 资除中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏损 时，先由基金管束东说念主负责补偿，之后有权要求关联包袱东说念主进行补偿。基金管束 东说念主在见告基金托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢入款银行名单进行 诊疗。基金托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是 否在名单内列明。 （1）基金投资流畅受限证券，应遵守《对于表率基金投资非公开导行证券 行动的迫切见告》、《对于基金投资非公开导行股票等流畅受限证券说合问题的 见告》等说正当律法例章程。 （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不统长入致，包括由 《上市公司证券刊行管束办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布要紧讯息 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流 通受限证券。 （3）基金管束东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管束东说念主董事会批准的说合基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开导行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 投资额度和投资比例胁制情况。 基金管束东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个使命日将上述而已书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述而已后两个使命日内，以书面或其他两边招供的边幅阐发收到上述而已。 （4）基金投资流畅受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律 法例要求的说合书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 富足的时刻进行审核。 （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等流畅受限证券有 关问题的见告》章程，对基金管束东说念主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金 管束东说念主提供的说合书面信息。基金托管东说念主以为上述而已可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管束东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的捣毁或谨防方法进 行补充书面说明，并保留搜检基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估叙述等备查而已的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充有 关指示。因拒却扩充该指示形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权叙述中国证监会。 如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实践诺监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东说念主 莫得切实践诺监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答允担连带包袱。 （二）基金托管东说念主应根外传正当律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 金钞票净值打算、各样基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金费 用开支及收入细目、基金收益分拨、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载 基金功绩发达数据等进行监督和核查。 （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约说合章程时，应实时以书面体式见告基金管束东说念主限 期改动，基金管束东说念主收到见告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面体式向 基金托管东说念主发出回函，进行说明或举证。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管束东说念主改 正。基金管束东说念主对基金托管东说念主见告的非法事项未能在限期内改动的，基金托管 东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主应当督促基金管束东说念主补偿因其违犯《基金合 同》而以致投资者遭逢的亏损。 对于依据走动法子尚未成交的且基金托管东说念主在走动前粗犷监控的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法例章程或者违犯《基金合同》约 定的，应当拒却扩充，立即见告基金管束东说念主，并向中国证监会叙述。 对于必须于估值完成后方可获知的监控筹谋或依据走动法子也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即见告基金管束东说念主，并叙述中国证监会。 基金管束东说念主应积极协和洽协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻 内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管束东说念主应积极协调 提供关联数据而已和轨制等。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧非法行动，应立即叙述中国证监会，同 时见告基金管束东说念主限期改动。 基金管束东说念主无方正事理，拒却、谢绝基金托管东说念主根据本公约章程利用监督 权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金管束东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复 核基金管束东说念主打算的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金 管束东说念主指示办理清理交收、关联信息透露和监督基金投资运作等行动。 基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故蔓延扩充基金管束东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息 等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他说合章程时，基金管束东说念主应 实时以书面体式见告基金托管东说念主限期改动，基金托管东说念主收到见告后应实时查对 阐发并以书面体式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对 见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托管东说念主对基金 管束东说念主见告的非法事项未能在限期内改动的，基金管束东说念主应叙述中国证监会。 基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的亏损。 基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即叙述中国证监会和银 行业监督管束机构，同期见告基金托管东说念主限期改动。 基金托管东说念主应积极协调基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联 而已以供基金管束东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时刻内回话基金 管束东说念主并改正。 基金托管东说念主无方正事理，拒却、谢绝基金管束东说念主根据本公约章程利用监督 权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金管束东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金管束东说念主应叙述中国证监会。 五、基金财产撑捏 （一）基金财产撑捏的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的无缺与独 立。 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 理东说念主负责与说合当事东说念主细目到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金管束东说念主采纳方法进行催收。 由此给基金形成亏损的，基金管束东说念主应负责向说合当事东说念主追偿基金的亏损，基 金托管东说念主对此不承担包袱。 （二）召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与奇迹代理公约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管履历的营业银行开设的汇添富基金管束股份有限公司基金认购 专户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等说合章程 后，由基金管束东说念主聘用具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具 验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名灵验。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的一都资金划 入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 阐发文献。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管束东说念主 按章程办理退款事宜。 （三）基金的银行账户（钞票托管专户）的开立和管束 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑捏基 金的银行入款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。 钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。 钞票托管专户的管束应妥当《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东说念主民币利率管束章程》、《利率管束暂行章程》、《支付结算办法》 以及银行业监督管束机构的其他章程。 （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管束 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的边幅在中国证券登记结算有限公 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。 基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 （五）债券托管账户的开立和管束 宇宙银行间同行拆借商场的走动履历，并代表本基金进行走动；基金托管东说念主负 责以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券商场债券 托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，原本由基金托管东说念主撑捏，基金管束东说念主保存副本。 （六）其他账户的开设和管束 在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事妥当法律法例章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用， 由基金管束东说念主协助基金托管东说念主根外传正当律法例的章程和《基金合同》的约 定，开立说合账户。该账户按说合王法使用并管束。 （七）基金财产投资的说合什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的保 管 基金财产投资的说合什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有 限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑捏库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色有 效胁制下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本色灵验胁制或撑捏的 证券不承担撑捏包袱。 （八）与基金财产说合的要紧合同的撑捏 由基金管束东说念主代表基金签署的与基金说合的要紧合同的原件分别应由基金 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 托管东说念主、基金管束东说念主撑捏。除本公约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署 与基金说合的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管束 东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全边幅将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门 15 年以上。 六、指示的发送、阐发和扩充 （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面 见告（以下简称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应 的走动权限，并章程基金管束东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权 发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函向基金管束东说念主阐发。 基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及相 关操作主说念主员之外的任何东说念主闪现。 （二）指示的内容 指示是基金管束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项支付的指示。基金管束东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付 时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。 （三）指示的发送、阐发和扩充的时刻和法子 指示由授权通细目标有权发送东说念主（以下简称“被授权东说念主”）代表基金管束东说念主 用传简直边幅或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐发过的边幅向基金托管东说念主 发送。基金管束东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因基金管 理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，以致资金未能实时到账所形成的亏损 不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照授权见告章程的方法阐发指示灵验后， 方可扩充指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其服从。基金 管束东说念主应按照《基金法》、说正当律法例和《基金合同》的章程，在其正当的经 营权限和走动权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。 基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时刻。发送 指示日完成划款的指示，基金管束东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款适度时点 2 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 小时的指示扩充时刻。由基金管束东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出足 够划款所需时刻，以致资金未能实时到账所形成的亏损由基金管束东说念主承担。 基金托管东说念主收到基金管束东说念主发送的指示后，应立即审慎考外传合内容及印 鉴和签名，复核无误后应在规按时限内扩充，不得延误。指示扩充完毕后，基 金托管东说念主应将扩充完毕的指示盖印回传给基金管束东说念主。 基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有富足的资金 余额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予扩充，独立即见告基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该 指示而形成亏损的包袱。 基金管束东说念主应将同行商场国债走动见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。 （四）基金管束东说念主发送过错指示的情形和处理法子 基金管束东说念主发送过错指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息过错，指示中要害信息暧昧不清或不全等。 基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金管束东说念主的指示过错时，有权拒却 扩充，并实时见告基金管束东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理法子 基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或说合基金法例的说合章程，不予扩充，并应实时以书面体式见告基金管束 东说念主改动，基金管束东说念主收到见告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出 回函阐发，由此形成的亏损由基金管束东说念主承担。 （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示扩充的处理方法 基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管束东说念主发送的正 常灵验指示扩充，给基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主形成亏损的，应负补偿包袱。 （七）更换被授权东说念主的法子 基金管束东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个走动 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐发过的边幅向基金托管东说念主 发出由被授权东说念主署名和加盖预留印鉴的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金 托管东说念主。变更见告应载明收效时刻，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金管束东说念主或通过电话向基金管束东说念主确 认。授权变更于变更见告载明的收效时刻收效。若变更见告载明的收效时刻早 于基金托管东说念主收到变更见告时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见告时生 效。基金管束东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更见告的原本送交基金托管东说念主，如 原本与之前所发送的变更见告不一致，由此产生的亏损由基金管束东说念主承担。基 金管束东说念主更换被授权东说念主见告收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或 被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担包袱。 七、走动及清理交收安排 （一）取舍代理证券买卖的证券筹画机构的表率和法子 基金管束东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券筹画机构。取舍的表率 是： 关管束机关的处罚。 密的要求。 进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息奇迹。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究叙述及周 到的信息奇迹，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究叙述。 基金管束东说念主负责根据以上表率以及里面管束轨制对说合证券筹画机构进行 考研后细目代理本基金证券买卖证券筹画机构，并承担相应包袱。基金管束东说念主 和被取舍的证券筹画机构签订走动单元使用公约，由基金管束东说念主见告基金托管 东说念主，并在法定信息透露公告中透露说合内容。 基金管束东说念主应实时将基金专用走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面体式见告基金托管东说念主。 （二）基金投资证券后的清理交收安排 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 基金管束东说念主与基金托管东说念主应根外传正当律法例及关联业务王法，签订《证 券走动资金结算公约》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券走动资金 结算业务中的包袱。 对基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内 扩充并在扩充完毕后回函阐发，不得延误。 本基金投资于证券发生的系数场内、场应酬易的资金清理交割，一都由基 金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及清理代理银行办理。 若是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的亏损，应由基金托 管东说念主负责补偿基金的亏损；若是因为基金管束东说念主违犯法律法例的章程进行证券 投资或违犯两边签订的《证券走动资金结算公约》而形成基金投资清理穷苦和 风险的，基金托管东说念主发现后应立即见告基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责措置， 由此给基金形成的亏损由基金管束东说念主承担。 基金托管东说念主在践诺监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖景况，应立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责措置，由此给基金及基 金托管东说念主形成的亏损由基金管束东说念主承担。若口角因基金托管东说念主原因发生超买行 为，基金管束东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。 基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在扩充基金管束东说念主发送的指示时，有富足的 头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主发送 的划款指示。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理 所需的合理时刻。如非因基金托管东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由 此给基金及基金托管东说念主形成的亏损由基金管束东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主妥当法律法例、 《基金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却扩充。如由于基金托管东说念主的 原因导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金、基金管束东说念主形成的亏损 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 由基金托管东说念主承担。 （三）资金、证券账目及走动纪录的查对 对基金的走动纪录，由基金管束东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外 透露各样基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日系数本色走动纪录与基 金管帐账簿上的走动纪录统长入致。若是本色走动纪录与管帐账簿纪录不一 致，形成基金管帐核算不无缺或不真确，由此导致的亏损由基金的管帐包袱方 承担。 对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。 对基金证券账目，由每周终末一个往将来终了时关联各方进行对账。 对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。 对走动纪录，由关联各方逐日对账一次。 （四）申购、赎回、诊疗绽放式基金的资金清理、数据传递及托管公约当 事东说念主的包袱 基金的投资者可通过基金管束东说念主的直销中心和代销机构的代销网点进行申 购和赎回苦求，由基金管束东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金管束东说念主的投资指示来划付赎回款项。 基金管束东说念主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金管束东说念主应 对传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和无缺性负责。 基金申购、赎回等款项选拔轧差交收的结算边幅，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管束东说念主总清理账户和钞票托管专户之间交收。 若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金管束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见告基金管束东说念主划付，由此产生的包袱应由基金管束东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会叙述。 若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 划付。对于未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，股票配资几倍杠杆最好由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金管束东说念主应向中国证监会叙述。 八、基金钞票净值打算和管帐核算 （一）基金钞票净值的打算 基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样别基金份额的基 金份额净值是指打算日各样别基金钞票净值除以该打算日该类别基金份额总份 额后的数值。各样基金份额的基金份额净值的打算均保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 基金管束东说念主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应妥当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息透露 的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管束东说念主负责打算，基金 托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个使命日走动结果后打算当日各样别基金份额 的基金份额净值并以两边招供的边幅发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边招供的边幅发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值 赐与公布。 根据《基金法》，基金管束东说念主打算并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管束东说念主打算的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金管束 东说念主，就与本基金说合的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的成见，按照基金管束东说念主对基金钞票净值的打算结果对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。 （二）基金钞票估值方法 基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。 本基金的估值方法为： （1）证券走动所上市的有价证券的估值 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 ①走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往将来后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往将来 的市价（收盘价）估值；如最近往将来后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化成分，诊疗最近走动市价，细目公允价钱； ②走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动 的，且最近往将来后经济环境未发生要紧变化，按最近往将来的收盘价估值。 如最近往将来后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化成分，诊疗最近走动市价，细目公允价钱； ③走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往将来后 经济环境未发生要紧变化，按最近往将来债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往将来后经济环境发生了要紧变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近走动市价，确 定公允价钱； ④走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值本领细目公允价值。 走动所上市的钞票支捏证券，选拔估值本领细目公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市时间的有价证券应隔离如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； ②初次公开导行未上市的股票、债券和权证，选拔估值本领细目公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③初次公开导行有明确锁按时的股票，归拢股票在走动所上市后，按走动 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会说合章程细目公允价值。 （3）宇宙银行间债券商场走动的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，采 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 用估值本领细目公允价值。 （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别 估值。 （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票进行。 （7）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。 （三）特等情形的处理 所形成的舛错不行为基金份额净值过错处理。 力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、妥当、合理的方法进 行查验，但未能发现过错的，由此形成的基金钞票估值过错，基金管束东说念主和基 金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的方法 松开或捣毁由此形成的影响。 （四）估值差错处理 因基金估值过错给投资者形成亏损的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主 对不应由其承担的包袱，有权向差错东说念主追偿。 当基金管束东说念主打算的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值已由基 金托管东说念主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的亏损，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就本色向投资者或基金支付的补偿金 额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按顾问束费率和托管费率的比例各自承担相应 的包袱。 由于一方当事东说念主提供的信息过错，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的方法 后仍不可发现该过错，进而导致基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值 打算过错形成投资者或基金的亏损，以及由此形成以后往将来基金钞票净值、 各样基金份额的基金份额净值打算顺延过错而引起的投资者或基金的亏损，由 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 提供过错信息确当事东说念主一方负责补偿。 由于证券走动所偏激登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力 原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、妥当、合理的方法进行检 查，然则未能发现该过错的，由此形成的基金钞票估值过错，基金管束东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的 方法捣毁由此形成的影响。 当基金管束东说念主打算的基金钞票净值与基金托管东说念主的打算结果不一致时，相 关各方应本着奋勉尽职的作风再行打算查对，若是终末仍无法达成一致，应以 基金管束东说念主的打算结果为准对外公布，由此形成的亏损以及因该往将来基金资 产净值打算顺延过错而引起的亏损由基金管束东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不 负补偿包袱。 （四）基金账册的建立 基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关联各方约定的 归拢记账方法和管帐处理原则，分别独当场成就、登录和撑捏本基金的全套账 册，对关联各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。 经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并改动，保证关联各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的打算和公告的，以 基金管束东说念主的账册为准。 （五）基金按时叙述的编制和复核 基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。 《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束 东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。基金管束东说念主在季度结果之日起 15 个 使命日内完成季度叙述编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期报 告编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度叙述编制并公告。 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 基金管束东说念主在 5 个使命日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述 加盖公章后，以加密传真边幅将说合叙述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 在 7 个使命日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将说合叙述提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金管束东说念主。基金管束东说念主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完成当日，将 说合叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复 核结果书面见告基金管束东说念主。基金管束东说念主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述 完成当日，将说合叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面见告基金管束东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关联各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核成见书，关联各方各自留存一份。若是基 金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基 金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报 证监会备案。 基金托管东说念主在对财务管帐叙述、中期叙述或年度叙述复核完毕后，需盖印 阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关联文献审核时教导。 九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的原则 该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分拨边幅是现款分成； 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； （二）基金收益分拨有筹谋的制定和实施法子 基金收益分拨有筹谋由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。 基金收益分拨有筹谋细目后，由基金管束东说念主在 2 日内在指定前言公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时 间不得跳动 15 个使命日。 基金管束东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分拨的一都资金划入基金管束东说念主的指定账户。 十、信息透露 （一）守密义务 除按照《基金法》、《信息透露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息透露的说合章程进行透露之外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方获取的业务信息应信守守密的义务。基金管束东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法例章程之外，不得在其公开透露之前，先行 对任何第三方透露。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 开； 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。 （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息透露中的职责和信息透露法子 基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息透露职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督、保证其践诺按照法定边幅和时限透露的义务。 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 根据《信息透露办法》的要求，本基金信息透露的文献包括基金招募说明 书、基金居品而已节录、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基 金合同》收效公告、按时叙述、临时叙述、基金钞票净值和各样基金份额的基 金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管束东说念主拟定并负责公布。 基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合 同》的约定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净 值、基金功绩发达数据、基金按时叙述、更新的招募说明书、基金居品而已概 要、清理叙述等公开透露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进 行书面或电子阐发。 基金年度叙述中的财务叙述部分，经有从事证券、期货关联业务履历的会 计师事务所审计后，方可透露。 基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予透露的基金信息通过 中国证监会指定前言透露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开透露的信息，基 金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开透露。 照章必须透露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律 法例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可 在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容统长入致。 （三）暂停或蔓延信息透露的情形 时； 基金份额捏有东说念主的利益，决定蔓延估值； 十一、基金用度 （一）基金管束费的计提比例和计提方法 基金管束费按基金钞票净值的 0.5%年费率计提。 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 在频频情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值 0.5%年费率计提。打算 方法如下： H＝E×0.5%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金钞票净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。 在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.1%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 （三）销售奇迹费的计提比例和计提方法 本基金 A 类、B 类基金份额不收取基金销售奇迹费，C 类基金份额的基金 销售奇迹费年费率为 0.4%。 本基金基金销售奇迹费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。 打算方法如下： H＝E×0.4%÷昔日天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售奇迹费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 （四）标的指数使用许可费 基金的标的指数使用许可费按前一日基金钞票净值的年费率计提。打算方 法如下： H＝E×标的指数使用许可费年费率÷昔日天数，根据基金管束东说念主与标的指数 供应商签订的相应指数许可公约的章程，本基金标的指数使用许可费年费率为 H 为逐日应计提的基金标的指数使用许可费 E 为前一日基金钞票净值 标的指数使用许可费的收取下限为每季度东说念主民币 50000 元，若计费时间不 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 足一季度的，则根据本色天数按比例打算该计费时间的收取下限。若当季已计 提的标的指数使用许可费累计未达到该计费时间的收取下限，则在当季末一次 性补提差额部分。 基金管束东说念主可根据指数许可公约和基金份额捏有东说念主的利益，对上述计提方 式进行合理变更并公告。 标的指数供应商根据相应指数许可公约变更上述标的指数使用许可费费率 和计费边幅，基金管束东说念主必须依照说合章程最迟于新的费率和计费边幅实施日 前 2 日在指定前言上刊登公告。 本基金诊疗为“汇添富沪深 300 安中动态策略走动型绽放式指数证券投资基 金结合基金”后，本基金不再收取指数使用许可费，基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取管束费、托管费。 （五）证券走动用度、银行汇划用度、基金信息透露用度、基金份额捏有 东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金关联的管帐师费、讼师费和诉讼费等根 外传正当例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东说念主按基金管束东说念主的划 款指示并根据用度本色开销金额支付，列入当期基金用度。 （六）不列入基金用度的样式 基金管束东说念主与基金托管东说念主因未践诺或未统统践诺义务导致的用度开销或基 金财产的亏损、《基金合同》收效前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息透露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关联法律法例，以及中国证监会的说合章程不得列入基金用度的样式不 列入基金用度。 （七）基金管束费、基金托管费、销售奇迹费的诊疗 基金管束东说念主和基金托管东说念主可根据基金领域等成分协商一致，酌情调低基金 管束费率、基金托管费率和销售奇迹费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。提 高上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。 （八）基金管束费、基金托管费、销售奇迹费、标的指数使用许可费的复 核法子、支付边幅和时刻。基金托管东说念主对不妥当《基金法》、《运作办法》等有 关章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却扩充。 基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费、销售奇迹费、 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 标的指数使用许可费等，根据本托管公约和《基金合同》的说合章程进行复核。 基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，于次月前 5 个使命日内按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，于次月前 5 个使命日内按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，于次月前 5 个使命日内按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 标的指数使用许可费逐日打算，逐日累计，按季支付。由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个使命日内按照 指定的账户旅途将上季度标的指数使用许可费从基金财产中一次性支付，若遇 法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 （九）若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯说正当律法例的说合章程和 《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念 出版面说明，若是基金托管东说念主以为基金管束东说念主无方正或合理的事理，不错拒却 支付。 十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏 基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内 容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和 撑捏，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联王法分别撑捏基金份额捏有东说念主 名册。撑捏边幅不错选拔电子或文档的体式。撑捏期限为 15 年。 基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 生辰后十个使命日内提交。 基金托管东说念主以电子版体式妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，并按时刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。 若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名 册，应按说正当例章程各自承担相应的包袱。 十三、基金说合文献和档案的保存 基金管束东说念主、基金托管东说念主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、走动纪录和要害合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有守密义 务，但司法强制查验情形及法律法例章程的其它情形除外。其中，基金管束东说念主 应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他关联而已，基金托管 东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联而已。 基金管束东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等说合的合同、公约传 真给基金托管东说念主。 基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基 金的说合文献。 十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管束东说念主的更换 有下列情形之一的，不错更换基金管束东说念主： (1) 被照章取消基金管束东说念主履历； 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 (2) 被基金份额捏有东说念主大会撤职； (3) 照章罢了、被照章肃除或被照章宣告歇业； (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。 （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管束东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过； （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管束东说念主的决议须经中国证监会备 案收效后方可扩充； （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定前言公告； （6）嘱咐：基金管束东说念主职责拒绝的，基金管束东说念主应妥善撑捏基金管束业务 而已，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主持理基金管束业务的移交手 续，临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时吸收。新任基金管束东说念主应与基金 托管东说念主查对基金钞票总值； （7）审计：基金管束东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例章程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； （8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，若是原任或新任基金管束东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东说念主说合的称号字样。 金管束业务前，原任基金管束东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎方法确保基金财产的 安全，分歧基金份额捏有东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金管束东说念主或 临时基金管束东说念主尽快收复基金财产的投资运作。 （二）基金托管东说念主的更换 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主： (1) 被照章取消基金托管东说念主履历； (2) 被基金份额捏有东说念主大会撤职； (3) 照章罢了、被照章肃除或被照章宣告歇业； (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由代表 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额捏有东说念主提名； （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主； （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案收效后方可扩充； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定前言公告； （6）嘱咐：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对基金钞票总 值。基金托管东说念主在移交完成前所提供的奇迹，继续按本公约所约定的托管费标 准收取奇迹用度； （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例章程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管束东说念主需采纳审慎方法确保基 金财产的安全，分歧基金份额捏有东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快嘱咐基金钞票。 （三） 基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议经中国证监会备案后 2 日内在指定前言上结伴 公告。 十五、阻隔行动 托管公约当事东说念主阻隔从事的行动，包括但不限于： （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。 （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管束或托管的不同基金财 产。 （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。 （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担 亏损。 （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法 律法例章程的边幅公开透露的信息。 （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金托管东说念主对基金管束东说念主的平方灵验指示拖延或拒却扩充。 （八）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。 （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管束东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。 （十）基金管束东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者活 动：（1）承销证券；（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 无穷包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕走动、把持证券走动 价钱偏激他不方正的证券走动行径；（7）法律法例和中国证监会章程阻隔的其 他行径。 （十一）法律法例和基金合同阻隔的其他行动，以及依照法律法例说合规 定，由中国证监会章程阻隔基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理 （一）托管公约的变更与拒绝 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约 的变更报中国证监会 备案后收效。 发生以下情况，本托管公约拒绝： （1）《基金合同》拒绝； （2）基金托管东说念主罢了、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东说念主接收基 金钞票； （3）基金管束东说念主罢了、照章被肃除、歇业或有其他基金管束东说念主接收基 金管束权； （4）发生法律 法例或《基金合同》章程的拒绝事项。 （二）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 照《基金合同》和本托管公约的章程继续践诺保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产清理小组长入接收基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理叙述； （5）聘用管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 叙述出具法律成见书； （6）将清理叙述叙述中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 （三）清理用度 清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。 （四）基金财产按下列规定反璧： (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)反璧基金债务； (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。 （五）基金财产清理的公告 清理过程中的说合要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经具有证券、 期货关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会 备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理叙述登载在指定网站上，并将清理叙述教导性公告登载在指定报刊上。 （六）基金财产清理账册及文献的保存 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 基金财产清理账册及说合文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 十七、失约包袱 （一）若是基金管束东说念主或基金托管东说念主的不践诺本托管公约或者践诺本托管 公约不妥当约定的，应当承担失约包袱。 （二）因托管公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤 的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。然则发生下列情况，当事 东说念主不错免责： 行为或不行为而形成的亏损等； 资权而形成的亏损等； （三）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主形成亏损的，答允 担补偿包袱。 （四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在职责领域内有义务实时采纳必 要的方法，刺眼亏损的扩大。莫得采纳妥当方法以致亏损进一步扩大的，不得 就扩大的亏损要求补偿。非失约方因刺眼亏损扩大而开销的合理用度由失约方 承担。 （五）失约行动虽已发生，但本托管公约粗犷继续践诺的，在最大适度地 保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当继续践诺本 公约。 （六）本公约所指亏损均为径直亏损。 十八、争议措置边幅 关联各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约说合的一切争议，除 经友好协商不错措置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金 托管公约 效的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对关联 各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，关联各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚实、奋勉、尽职地践诺《基金合同》和托管公约章程的义务，艳羡基金份 额捏有东说念主的正当权益。 本公约受中国法律统辖。 十九、基金托管公约的服从 （一）基金管束东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名，公约当事东说念主两边可能相通根据中国证监会的成见修改托管公约草案。 托管公约以中国证监会注册的文本为负责文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理结果 报中国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管公约原本一式 6 份，除上报说合监管机构一式 2 份外，基 金管束东说念主和基金托管东说念主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律服从。 二十、基金托管公约的签订 本托管公约经基金管束东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约 的签订地点和签订日历。Powered by 股票杠杆实力万生配资 @2013-2022 RSS地图 HTML地图
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