云绸缪: 易方达中证云绸缪与大数据主题交往型通达式指数证券投资基金更新的招募讲明书

发布日期：2025-06-20 07:57    点击次数：177

易方达中证云绸缪与大数据主题交往型通达  式指数证券投资基金更新的招募讲明书    基金料理东谈主：易方达基金料理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年六月                       热切教导 算与大数据主题交往型通达式指数证券投资基金注册的批复》                           （证监许可【2021】768 号） 进行召募。本基金基金合同于 2021 年 3 月 29 日庄重成效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪称职责、诚实信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本空间同中证全指指数的样本空间，选样方法如下：    （1）对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低名次，剔除名次后 20% 的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，选取波及以下业务的上市公司证券当作待选样本：    ?   云绸缪服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；    ?   大数据服务：数据料理服务、数据分析服务；    ?   硬件设备：为云绸缪或大数据提供服务器、存储等设备；    （3）在上述待选样本中，按照往时一年日均总市值由高到低名次，选取名次前 50 名的 证券当作指数样本，不及 50 只时一起纳入。    指数绸缪公式如下：讲演期指数=讲演期样本的解救市值/除数×1000    其中，解救市值=∑（证券价钱×解救股本数×权重因子）。解救股本数的绸缪方法、除 数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的绸缪与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个硬件设备类样本权重不跨越 5%，其它单个样本权重不跨越 10%。    标 的 指 数 具 体 编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司网站，网址： www.csindex.com.cn。 金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资办法是细致追踪标的指数，追求跟 踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集 波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，请庄重阅读本招募讲明书和基金居品尊府概 要等信息泄漏文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分琢磨自身的风险 承受智商，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策，承担 基金投资中可能出现的各样风险。投老本基金可能碰到的主要风险包括：本基金独到风险、 市集风险、料理风险、流动性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构 对基金的风险评级可能不一致的风险过火他风险等。本基金独到风险包括：                                 （1）指数化投资 的风险，包括标的指数波动的风险、标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险、标的指 数成份股行业聚拢风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的 风险、追踪误差遏抑未达约定办法的风险、标的指数值绸缪出错的风险、标的指数编制决策 带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；                               （2）ETF 运作的风险， 包括参考 IOPV 决策和 IOPV 绸缪障碍的风险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、 成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中成立 较低的申购/赎回份额上限的风险、深市和京市成份证券申赎处理公法带来的风险、申购赎 回清单差错风险、申购赎回清单象征成立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套 利风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险 等；  （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融生息品、北交所股票、资产支握证 券、存托凭证等）的独到风险；              （4）参与转融通证券出借业务的风险等；                                （5）间隔清盘的风 险等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的阐明，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元启动面值的风险。   基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能取得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》《基金合 同》及基金居品尊府概要。 额，当日不错竞价卖出，次一交往日不错赎回。   投资者投资于本基金前请庄重阅读证券交往所及登记结算机构的干系业务公法过火不 时的更新，确保具备干系专科学问、明晰了解干系公法进程后方可参与本基金的申购、赎回 及交往。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所波及的基金份额的证券 变更登记状貌以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收状貌及业务 公法依然招供。 对本基金阐明的保证。   本基金本次更新主要波及解救申购与赎回章节中现款替代的干系内容，明确了北京证 券交往所上市成份证券现款替代干系公法，并相应补充基金投资北京证券交往所股票的相 关风险教导，干系更新内容自 2025 年 6 月 16 日起庄重成效；同期更新了基金料理东谈主干系 信息，基金料理东谈主干系信息更新截止日为 2025 年 6 月 10 日。本基金酌量财务数据截止日 为 2024 年 9 月 30 日，净值阐明截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有讲明，本招募讲明 书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 16 日。（本讲演中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》（以 下简称《信息泄漏办法》）、             《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规则》                                    （以下简称 《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作诱惑第3号——指数基金诱惑》（以 下简称《指数基金诱惑》）、             《证券投资基金信息泄漏内容与步地准则第5号容与步地>》、《易方达中证云绸缪与大数据主题交往型通达式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）过火它酌量规则等编写。   基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他酌量规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                         二、释 义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《易方达中证云绸缪与大数据主题交往型 通达式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用转变和补充 据主题交往型通达式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用转变和补充 招募讲明书》过火更新 资基金基金居品尊府概要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金份额上市交往公告书》 回实施笃定》界说的“交往型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采用通达式运作状貌的基金 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的转变 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出的转变     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其通常作念出的转变 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的转变 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其通常作念出的转变     《指数基金诱惑》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机关对其通常作念出的转变 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经酌量政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 其他条款，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金交往的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额握有东谈主名册等 记结算有限职责公司（简称“中国结算”） 基金份额余额过火变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务公法》：指上海证券交往所、登记结算机构、基金料理东谈主及基金销售机构的相 关业务公法过火通常作念出的转变 份额的行动 合同规则的对价向基金料理东谈主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书规则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数绸缪 的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据绸缪，并通过上海证券交往所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例解救基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交往所交往日基金份额净值 之比减去 100% 易所交往日标的指数收盘值之比减去 100% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 他资产的价值总和 额净值的过程 息泄漏办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等序言 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交往的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金料理东谈主   一、基金料理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：吴欣荣   酌量电话：400 881 8088   酌量东谈主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                   鼓吹称号               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东谈主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长，广州投资照应人学院管 理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资答理部副司理、基金司理、基金投资答理 部副总司理，易方达基金料理有限公司防守员、监察部总司理、总裁助理、市集总监、副总 司理、总司理、副董事长、董事长（联席），易方达资产料理有限公司董事，易方达资产管 理（香港）有限公司董事长，易方达海外控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事、总司理，易方达资产料理 （香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投而已理部司理、基金司理、 基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、总裁助理、公 募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副 总司理级高等料理东谈主员、实行总司理，易方达海外控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任广州交通房地产公司开发部职工，广东珠江投资公司企管部职工，广州证券 有限职责公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖北总部总经 理助理、投资银行部总司理助理、投行综合料理部总司理助理、兼并收购部实行董事、董事 会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总监、合规与 法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时期股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投而已理有限公司实行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实行 董事、司理，宁波盈峰资产料理有限公司实行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国搭伙 公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司老本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主握办事）、资金 业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务料理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司孤立董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤立董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤立董事，祥鑫科技股份有限公司孤立董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤立董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副教诲，广东凯金新动力科技股份有限公司孤立董事，江苏凯强 医学熟识有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤立董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司孤立董事，清华大学经济料理学院 教诲、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副教诲、时期经济与料理系主任、 立异创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时期股份有限公司 孤立董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤立董事，深圳市力合科创股份有限公司孤立董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司孤立董事，长江商学院管帐与 金融教诲、投资研究中心主任、教诲料理委员会主席，闪送必应有限公司孤立董事。曾任哥 伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理教诲、副教诲、终生教诲， 长江商学院行政副院长、DBA 状貌副院长、创创社区状貌发起东谈主兼副院长，云南白药集团股 份有限公司孤立董事，瑞士银行（中国）有限公司孤立董事，秦川机床器用集团股份公司独 立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司孤立董事，中国天伦燃气控股有限公司孤立非实行董 事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财投资控股 有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品收支口（集团）塑胶公司财务部员 工，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副司理，广东粤财信托投资公司酌量财务部业务 司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财信托有限公司信托财务部副总司理、财 务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（主握办事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程 局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷料理处主任科员、 营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资 产经营有限公司总裁，广州金融资产交往中心有限公司董事，广州股权交往中心有限公司董 事，广州广永华丽旅舍有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基 金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投而已理有限公司董事长，广 州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投而已理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司海外金融部职员，深 圳和君创业研究照应有限公司料理照应状貌司理，湖南证券投资银行总部状貌司理，融通基 金料理有限公司研究筹办部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金料理有限公司投而已理部交往员， 易方达基金料理有限公司聚拢交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易方达资产 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高等料理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达海外控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金料理有限 公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员。曾任 中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达海外控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、防守长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、基 础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 海外部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员，易方 达海外控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混搭伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东谈主员、董事会秘书，易方达海外控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金料理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金料理有限公 司宣传筹办专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司防守长、内审稽核部总司理，易方 达海外控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销料理部总司理、居品联想与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、立异研究中心总经 理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金料理有限公司董事。曾任嘉实基金料理有限公 司信息时期部高等状貌司理、科技子公司副总司理，天弘基金料理有限公司智能投资部总经 理助理，易方达基金料理有限公司金融科技部副总司理、立异研究中心副总司理。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时期           离任时期 易方达中证科技 50ETF                  2020-03-16         - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF                2020-07-27         - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）             2020-12-03         - 易方达中证生物科技主题 ETF                2021-01-14         - 易方达中证新动力 ETF                   2021-03-11         - 易方达中证云绸缪与大数据主题 ETF             2021-03-29         - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF              2021-04-15         - 易方达中证医疗 ETF                    2021-07-08         - 易方达中证芯片产业 ETF                  2021-12-15         - 易方达中证科技 50 蚁合                  2022-02-14         - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF 蚁合             2022-03-01         - 易方达中证全指证券公司 ETF 蚁合             2022-03-02         - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 蚁合           2022-04-07         - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2022-12-02         - 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17         - 易方达中证云绸缪与大数据主题 ETF 蚁合发起式       2023-03-15         - 易方达中证医疗 ETF 蚁合发起式              2023-03-15         - 易方达中证信息安全主题 ETF                2023-05-31         - 易方达中证芯片产业 ETF 蚁合发起式            2023-06-13         - 易方达中证新动力 ETF 蚁合发起式             2023-09-26         - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30     2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01     2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01     2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30     2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13     2023-05-20 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达上证 50 增强策略 ETF 易方达恒生科技 ETF 蚁合（QDII）      易方达上证科创板 100ETF 蚁合发起式 易方达上证科创板 100ETF           易方达创业板 ETF 易方达中证港股通中国 100ETF 蚁合发起式   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任中原基金料理有限公司基金运作高等司理，银华基金料理股份有 限公司量化研究员、基金司理助理。刘文魁历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                    任职时期         离任时期 易方达中证稀土产业 ETF                2023-09-09    - 易方达中证 A100ETF 蚁合发起式          2024-01-05    - 易方达国证新动力电板 ETF 蚁合发起式         2024-04-23    - 易方达创业板成长 ETF                 2024-05-08    - 易方达上证科创板 100ETF 蚁合发起式        2024-08-06    - 现任基金司理助理的基金 易方达中证云绸缪与大数据主题 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金料理东谈主的职责   四、基金料理东谈主的承诺 监会的酌量规则，建立健全里面遏抑轨制，采纳有用措施，驻防违抗现行有用的酌量法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会酌量规则的行动发生。 遏抑轨制，采纳有用措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交往行为；   （7）随意职责，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢绝的其他行动。 律、法例及行业表率，诚实信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）有意挫伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、打扰、装潢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意职责、滥用权益；   （7）违抗现行有用的酌量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的酌量规则，泄 露在职职时间洞悉的酌量证券、基金的生意高深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 酌量等信息；   （8）违抗证券交往场所业务公法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，滋扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中有意含有子虚、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的行动。   （1）依照酌量法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的酌量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的酌量规则， 泄露在职职时间洞悉的酌量证券、基金的生意高深、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资酌量等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交往过火他行为。   五、基金料理东谈主的里面遏抑轨制   为保证公司表率化运作，有用地小心和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额握有东谈主利益，爱戴公司及公司鼓吹的正当权益，本基金料理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面遏抑体系。   （1）保证公司经营料理行为的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）小心和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，结果公司的握续、健康发展，促进公司结果发展战术；   （4）督促公司整体职工信守职业操守，清廉诚信，廉正自律，勤奋尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保握公司的简约形象。   （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个武艺。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，爱戴内控轨制 的有用实行。   （3）孤立性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤立，除罪人律法例另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面遏抑 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的设施，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相造反。公司爱重对轨制的握续熟识，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险遏抑的要求，不停检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于总计这个词公司行为。鼓吹会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和 料理设施必须投诚料理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采纳书面步地，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握孤立、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不朴直影响；建立严谨的研究办事 业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究讲演质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险小心原则和效轻松原则制定合理的决策设施； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和捕快轨制。 建立严格的投资谢绝和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在规则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立聚拢交往部门和聚拢交往轨制，投资指示通过聚拢交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善干系的安全设施；聚拢交往部门应酬交往指示进行审核， 建立自制的交往分派轨制，确保自制对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档维持；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险遏抑点建立健全表率的系统 和进程，以基金为管帐核算主体，孤立建账、孤立核算。通过合理的估值方法和估值设施等 管帐措施，信得过、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案维持轨制，确保档案信得过完满。   （6）信息泄漏   公司建立了完备的信息泄漏轨制，指定了信息泄漏负责东谈主，并建立了相应的轨制进程规 范干系信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开泄漏的信息信得过、准确、完满、实时。   （7）监察与合规料理   公司缔造防守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理办事的需要 和董事会授权，防守长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案尊府，就里面遏抑轨制的 实行情况独有时履行查验、评价、讲演、建议职能。防守长如期和不如期向董事会讲演公司 里面遏抑实行情况，董事会对防守长的讲演进行审议。   公司缔造监察合规料理部门，并保障其孤立性。监察合规料理部门按照公司规则和防守 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过如期或不如期查验里面遏抑轨制的实行情况，督促公司和旗下基 金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分爱重和支握监察与合规料理办事，对违抗法律、法例和公司内 部遏抑轨制的，根究酌量部门和东谈主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的泄漏信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面遏抑轨制。                         四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄漏负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国 际管帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.67%，权重 法下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、状貌支握团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投而已理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为诱惑，以“值得信托的内行、贴心折务的管家、让 价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构结果可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不停立异托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭表，首家发布私 募基金绩效分析讲演，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利托 管国内第一只券商聚拢资产料理酌量、第一只 FOF、第一只信托资金酌量、第一只股权私募 基金、第一家结果货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 维持，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停栽种，频年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融产 品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双栽种”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华 奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务凸起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管结合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特出评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》专揽的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世 纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，                      “招商银行托管+”荣获“2024 迥殊影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类 奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”                     。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投而已理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权 代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业申饬，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等畛域有深切的研究和丰富的实务申饬。   三、基金托管业务经营情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面遏抑轨制   招商银行确保托管业务严格顺服国度酌量法律法例和行业监管轨制，坚握称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，小心和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、进程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险小心体系：   一级里面遏抑及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退守和遏抑；总行 风险料理部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并冷落内控栽种料理 建议。   二级里面遏抑及风险小心是招商银行资产托管部缔造风险合规料理干系团队，负责部门 里面风险退守和遏抑，实时发现里面遏抑劣势，冷落整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲演。   三级里面遏抑及风险小心是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，死守内遏抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑遁入各项业务过程和操作武艺、遁入总计团队和岗亭，并 由一起东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以小心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的查验、评价部门孤立于里面遏抑 的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑联想的有用性、里面遏抑实行的有用 性。里面遏抑联想的有用性是指里面遏抑的联想遁入了总计应眷注的热切风险，且联想的风 险应酬措施适当。里面遏抑实行的有用性是指里面遏抑好像按照联想要求严格有用实行。   （5）适当性原则。里面遏抑适当招商银行托管业务风险料理的需要，并好像跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行转变和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势拒绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险小心的目的。   （7）热切性原则。里面遏抑在结果全面遏抑的基础上，眷注热切托管业务热切事项和 高风险武艺。   （8）制衡性原则。里面遏抑好像结果在托管组织体系、机组成立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制诱惑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次流露、料理要求 明确，满足风险料理全遁入的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连状貌传输数据，数据实行异域实时备份，总计的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户尊府风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守秘，除法律法例和其他酌量规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时期系统风险遏抑。招商银行对信息时期系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，总计电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期系统采 取两地三中心的救急备份料理措施等，保证信息时期系统的安全。   （5）东谈主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立简约的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源料理。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法例的规则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务武艺中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违抗法律法例、 基金合同的指示断绝实行，独立即文书基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交往设施依然成效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他酌量规则，或者违抗基金合同约定，实时以书面步地文书基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应妥贴法律法例及基金合同允许的解救期限。基金料理东谈主收到文书后应实时查对说明并 以书面步地向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。                    五、干系服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东谈主网站公示。 投资者在上海证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交往。 二、登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 酌量东谈主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 三、出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、莫哲 酌量东谈主：石曙光 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 酌量东谈主：赵雅                         六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、                                 《信息泄漏办法》、基 金合同过火他酌量规则召募。本基金依然中国证券监督料理委员会 2021 年 3 月 11 日《对于 准予易方达中证云绸缪与大数据主题交往型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许 可【2021】768 号）注册。   本基金为交往型通达式股票基金、指数基金，基金存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 3 月 19 日至 2021 年 3 月 23 日。   召募对象为妥贴法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 3 月 29 日庄重成效。自基金合同成效日起，本基金料理东谈主正 式入手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期讲演中赐与泄漏；一语气 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额握有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、改动或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实行。基金合同另有规则时，从其规则。                八、基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条款的，基金料理东谈主可依据《上海证券交往所证券投资基金 上市公法》，进取海证券交往所恳求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 4 月 7 日通过上海证券交往所上市交往。场内简称：云绸缪，扩位 证券简称：云绸缪 ETF，交往代码：516510。   二、基金份额的上市交往   本基金在上海证券交往所的上市交往需解雇《上海证券交往所交往公法》、                                   《上海证券交 易所证券投资基金上市公法》、              《上海证券交往所交往型通达式指数基金业求实施笃定》等有 关规则。   三、基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可间隔基金的上市交往：   若本基金不再具备上市条款而被上海证券交往所间隔上市的，本基金可由交往型通达式 基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额握有 东谈主大会审 议。   若届时本基金料理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金料理东谈主将本着爱戴 基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适当的设施后与该指数基金合并或者选取其他合适的 指数当作标的指数。具体情况见基金料理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的绸缪与公告   基金料理东谈主在每一个交往日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，绸缪并通 过上海证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券的数目与 最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、其他 恳求在包括境应酬易所在内的其他交往场所上市交往，而无需召开基金份额握有 东谈主大会审 议。                九、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他状貌办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金料理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时期   （1）通达日及通达时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的交往日的交往时期，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述通达日及通达时期进行相应的解救，但应在 实施前依照《信息泄漏办法》的酌量规则在规则序言上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时期   本基金已于 2021 年 4 月 7 日通达办理日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同成效后、通达日常申购之前，可向本基金蚁合基金灵通特殊申购，申 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准绸缪，按金额申购，不收取与申购干系的用度和 成本。   本基金蚁合基金特殊申购所得的申购份额绸缪如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此误差产生的损失由本基金蚁合基金财产承 担。   三、申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金料理东谈主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前 提下解救上述原则，或依据上海证券交往所或登记结算机构干系公法过火变更调 整上述规 则。基金料理东谈主必须在新公法入手实施前依照《信息泄漏办法》的酌量规则在规则序言上公 告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规则的设施，在通达日的具体业务办理时期内冷落申 购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回恳求时，必须有饱和的基金份额余额和现款。投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时期、处理公法等在顺服基金合同和招募讲明书规则的前提下， 以各销售机构的具体规则为准。   平淡情况下，投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提供妥贴要求 的申购对价，则申购恳求失败。如投资东谈主握有的妥贴要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，则赎回恳求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定顺利。申购、赎回 的说明以登记结算机构的说明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规则的其他状貌查询酌量恳求的说明情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的计帐交收适用上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司干系业求实施笃定和参与 各方干系左券的酌量规则。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市的成份 股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市的成份 股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主 和基金托管东谈主。   淌若登记结算机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据上海证 券交往所、中国证券登记结算有限职责公司干系业求实施笃定和参与各方干系左券的酌量规 定进行处理。   登记结算机构和基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的设施以及计帐 交收和登记的办理时期、状貌、处理公法等进行解救。   五、申购与赎回的数额限定 本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金料理东谈主有权对其进行解救， 并在解救前依照《信息泄漏办法》的酌量规则在规则序言上公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与遏抑。 下，解救上述规则申购和赎回的数目限定，或者新增基金限制遏抑措施。基金料理东谈主必须在 解救前依照《信息泄漏办法》的酌量规则在规则序言上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金料理东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 金资产净值除以绸缪日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行适当设施，不错适当 蔓延绸缪或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与步地示例见本基金招募讲明书。   若市集情况发生变化，或干系业务公法发生变化，或执行情况需要，基金料理东谈主不错在 不违抗干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时期或频率进行解救并根据干系法例规则进行信息泄漏。 佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的干系用度。   七、申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：谢绝现款替代（标志为“谢绝”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   谢绝现款替代适用于沪市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允 许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于沪市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一起 或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于总计成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深市及京市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款当作替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 证券，不实时差额部分使用现款替代。 量×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。   淌若交往所参考价钱确定原则发生变化，以交往所文书规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主买入证券的执行买 入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在 申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平淡交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金料理东谈主 有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价绸缪的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所平淡交往日已达到 20 日而该证券平淡交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价绸缪的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应解救。   T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内），基金料理 东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项 的计帐交收将于尔后 3 个交往日内完成。 用不错现款替代的比例算计不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书规则的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，淌若上海证券交往所参考基金份额 净值绸缪状貌发生变化，以上海证券交往所文书规则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护握有东谈主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的绸缪方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其解救后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 现款替代的深市及京市成份证券一起使用现款替代。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券解救后    T 日开盘参考价×（1+申购溢价比 例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券解救后    T 日开盘参考价×（1-赎回折价比 例）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东谈主买入该证券的执行买入价钱加上干系交往用度后与该证券解救后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基 金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金料理东谈主卖出该证券的执行卖出价钱扣除干系交往用度后与该证券解救后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管 理东谈主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基 金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，解救后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 解救后开盘参考价确定。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交往说明后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往说明后按照“时期优先、实时申报”的原则 步骤卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有平淡交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时期优先的原则为：申购赎回所在换取的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照上海证券交往所说明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在被替代证券的上市交往所一语气竞价时间，根据收到的 上海证券交往所申购赎回说明记录，在时期系统允许的情况下实时向被替代证券的上市交往 所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金料理东谈主按照“时期优先”的原则步骤与申购投资者确定基金应退还 投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时期规章，以替代金额与被替代证券的步骤执行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时期优先”的原则步骤与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时期规章，以替代金额与被替代证券的步骤执行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价绸缪的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应 补交的款 项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行 卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价绸缪的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，被替代证券的上市交往所平淡交往日已达到 20 日而该证券正 常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱 与交往用度）加上按照最近一次收盘价绸缪的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价绸缪的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应解救。   T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内）                                            ，基金料理 东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项 的计帐交收将于尔后 3 个交往日内完成。   预估现款部分是指为便于绸缪基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主绸缪的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其绸缪公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该 证券解救 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券解救 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券的数目与该证券解救后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券解救后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的解救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则绸缪公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎 回单元解救成效日，则绸缪公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据 解救前后最小申购、赎回单元按比例绸缪。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其绸缪公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中 谢绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：   基本信息 最新公告日历                       X 基金称号                         X 基金料理公司称号                     易方达基金料理有限公司 基金代码                         X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                   X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）            X 基金份额净值（单元：元）                 X   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）           X 现款替代比例上限                         X% 申购上限                             无 赎回上限                             无 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元（单元：份）                  X份 申购赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券   证券   股票数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码   简称   （股）    标志     溢价比率     折价比率       东谈主民币元） X     X    X      X       X           X       X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。      八、断绝或暂停申购的情形及处理状貌      发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 市），基金料理东谈主无法绸缪当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值绸缪障碍。 本项所称非常情况指无法预感并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、通信 故障、电力故障、数据障碍等。 购恳求被说明顺利，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购恳求将被断绝。 限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跨越基金料理东谈主规则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额跨越单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额跨越单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求 时，基金料理东谈主应当根据酌量规则在规则序言上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购恳求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应 实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 市），基金料理东谈主无法绸缪当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值绸缪障碍。 本项所称非常情况指无法预感并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、通信 故障、电力故障、数据障碍等。 回恳求被说明顺利，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东谈主不可出售或评估基金资产。 的赎回恳求。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金料理东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务 的办理。   十、基金的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务公法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条款许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法例过火业务公法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚拢申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东谈主有权制定聚拢申购业务的干系公法。 也可采纳其他合理的申购赎回状貌，并于新的申购赎回状貌入手实行前根据干系法例规则进 行信息泄漏。 具体办理状貌等干系事项届时将根据干系法例规则进行信息泄漏。 提下，解救基金申购赎回状貌或申购赎回对价组成，并根据干系法例规则进行信息泄漏。 理左券。   十三、基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无骨子性不利影响 的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和解救并根据干系法例规则进行 信息泄漏。               十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例解救基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构 恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金料理东谈主可根据执行需要对基金份额进行折算，并根据干系法例规 定进行信息泄漏。   如翌日本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 解救，但解救后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   一、投资办法   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以过火他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期 货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的干系规则实行。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80% 且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的规则而受限定的情形除外。   三、投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应解救。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可采纳包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时期适当解救基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被招揽合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时解救；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不得当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的都备值遏抑在 0.2%以内，年化追踪误差遏抑在 2%以内。 如因标的指数编制公法解救或其他因素导致追踪误差跨越上述范围，基金料理东谈主应采纳合理 措施幸免追踪误差进一步扩大。   本基金将以裁减追踪误差和流动性料理为目的，综合琢磨流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集器用的投资。   为更好地结果投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融生息居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的生息器用。本基金将根 据风险料理的原则，主要取舍流动性好、交往活跃的生息品合约进行交往。   为更好地结果投资办法，在加强风险小心并顺服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条款许可的情况下，基金料理东谈主可在不改变本基金既有投资办法、策略和风险收益特 征并在遏抑风险的前提下，根据干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 料理。届时基金参与融资业务的风险遏抑原则、具体参与比例限定、用度收支、信息泄漏、 估值方法过火他干系事项按照中国证监会的规则过火他干系法律法例的要求实行，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。 的前提下，死守法律法例的规则，相应解救或更新投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资决策设施   （1）法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及解救公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金料理东谈主将对投资组合进行解救，以裁减追踪误差，结果 对标的指数的细致追踪。 的影响，当令进行投资组合解救。 成份股解救对投资组合的影响，在此基础上确定组合解救策略。 眷注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合解救策略。 策略，并当令进行组合解救。 些情形对追踪误差的影响，据此对投资组合进行相应解救。   （3）指数成份股发生显明负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出解救的， 基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，综合琢磨成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应解救。   （4）监察合规料理部门对基金的日常投资和交往是否顺服法律法例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险料理部如期对投资组合的追踪误差进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考酌量研究讲演及投资风险料理部的讲演，实时进行投资组合解救。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证云绸缪与大数据主题指数收益率。   本基金以“细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化”当作投资办法， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此选取 中证云绸缪与大数据主题指数收益率当作事迹比拟基准，好像比拟信得过、客不雅地反应本基金 的风险收益特征。   翌日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会讲演并冷落措置决策，如更换基金标的指数、退换运作 状貌，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则 维持基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的阐明，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得跨越该资产支 握证券限制的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跨越其各样资产支握证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时间，淌若其信用等第下降、不再妥贴投资圭表，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当妥贴下列要求：在职何交往日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值的 同对于股票投资比例的酌量约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所公法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数绸缪；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均绸缪；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并绸缪；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金限制变动、标的指数成份股解救、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金料理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日 内进行解救，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不妥贴第（11）项规则的，基金料理东谈主不得新 增出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的酌量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起入手。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不朴直的证券交往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行遏抑东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，死守基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。干系交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。 金可不受干系限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或谢绝行动规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律法例或监管部 门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。   八、基金料理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、基金投资组合讲演（未经审计）      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲演所载尊府不存在子虚纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本讲演的内容， 保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合讲演酌量数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                             占基金总资产的 序号              状貌                  金额（元）                                                              比例（%）        其中：股票                         1，251，918，299.96            98.21        其中：债券                                        -                -        资产支握证券                                       -                -        其中：买断式回购的买入返售金                                                     -                -        融资产      注：上表中的权益投资含可退替代款估值升值。      （1）讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                                             占基金资产净 代码             行业类别                 公允价值（元）                                                             值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                                       -              -  B     采矿业  C     制造业                               370，545，364.65         29.38        电力、热力、燃气及水出产和供应  D                                                      -            -        业  E     建筑业                                              -            -  F     批发和零卖业                                           -            - G    交通运输、仓储和邮政业                                   -           - H    住宿和餐饮业                                       -           - I    信息传输、软件和信息时期服务业                 881，354，869.63       69.89 J    金融业                                           -           - K    房地产业                                          -           - L    租出和商务服务业                                      -           - M    科学研究和时期服务业                             9，541.68       0.00 N    水利、环境和人人设施料理业                                 -           - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -           - P    陶冶                                            -           - Q    卫生和社会办事                                       -           - R    文化、体育和文娱业                                     -           - S    综合                                            -          -      算计                             1，251，914，971.96      99.28     （1） 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                        占基金资产 序号    股票代码      股票称号   数目（股）        公允价值（元）            净值比例                                                         （％）     本基金本讲演期末未握有债券。     本基金本讲演期末未握有债券。     本基金本讲演期末未握有资产支握证券。     本基金本讲演期末未握有贵金属。  本基金本讲演期末未握有权证。  本基金本讲演期末未投资股指期货。  本基金本讲演期末未投资国债期货。  （1） 基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 视察，或在讲演编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。  （3） 其他资产组成  序号          称号             金额（元）  （4）讲演期末握有的处于转股期的可退换债券明细  本基金本讲演期末未握有处于转股期的可退换债券。  （5）讲演期末前十名股票中存在畅通受限情况的讲明  本基金本讲演期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                            十二、基金的事迹   基金料理东谈主依照恪称职责、诚实信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日阐明。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   本基金合同成效日为 2021 年 3 月 29 日，基金合同成效以来                                    （结果 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                          净值增长    事迹比拟基     事迹比拟基                净值增长     阶段                   率圭表差    准收益率      准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                          （2）      （3）      准差（4） 自基金合同生          4.61%    1.27%    3.16%     1.31%    1.45%    -0.04% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         -8.57%    1.89%   -11.50%    1.92%    2.93%    -0.03% 效日至 2023 年                   十三、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的维持和刑事职责   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章废除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 十四、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规 定需要对 外泄漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、生息器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，解救最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时期确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支握证券，采用估值时期确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经解救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行解救以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应采用估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会酌量规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显明互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，采用最近交往日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及干系法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据酌量法律法例，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金酌量的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的绸缪 结果对外赐与公布。   四、估值设施 量绸缪，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日绸缪基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，股票配资杠杆几倍合适经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值障碍的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值障碍时，视为基金份额净值 障碍。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪状形成估值障碍，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于 该估值障碍遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值障碍处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据绸缪差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担；由于估值障碍职责方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估值障碍职责方对径直损失承担赔偿 职责；若估值障碍职责方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值障碍职责方应酬更正的情况向酌量当事东谈主进行确 认，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的职责方对酌量当事东谈主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，况且仅对 估值障碍的酌量径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍 职责方仍应酬估值障碍负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍职责方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍解救采用尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的状貌。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值障碍。   估值障碍被发现后，酌量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值障碍的更正向酌量当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值绸缪出现障碍时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当 暂停估值；   七、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负责进行复核。基金 料理东谈主应于每个通达日交往结果后绸缪当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净 值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值障碍处理。 送的数据障碍，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、适当、合理的措施进 行查验，然则未能发现该障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金料理东谈主和基金托管东谈主 不错免除赔偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除或安详由此造 成的影响。                    十五、基金的收益分派   一、基金收益分派原则 基金料理东谈主可进行收益分派； 标的指数同期累计报恩率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补逝世为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主可在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东谈主经与托管 东谈主协商一致，可在按照监管部门要求履行适当设施后对上述原则进行修改或解救，而无需召 开基金份额握有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规则序言公告。   二、基金收益分派数额果然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报恩率 - 标的指数同期 累计报恩率   基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交往所交往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报恩率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证 券交往所 交往日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率跨越 1%时，基金料理东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派状貌 等内容。   四、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则序言公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。                    十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 列支的其他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付状貌   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的绸缪方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的绸缪方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据酌量法例及相应左券规则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按照干系规则申报缴纳。淌若基金料理东谈主先行垫付上述升值税 等税费的，基金料理东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金料理东谈主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主就干系金额进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照酌量规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序言公告。                  十八、基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应妥贴《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》、                                   《流动性风险 料理规则》、      《基金合同》过火他酌量规则。干系法律法例对于信息泄漏的泄漏状貌、登载媒 介、报备状貌等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会规则序言泄漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和状貌查阅或者 复制公开泄漏的信息尊府。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息泄漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除特出讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的公法及具体设施，讲明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金料理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募讲明 书确当日登载于规则序言上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则序言上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则序言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于规则序言上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在规则网站上，并将上市交往公告书教导性公告登 载在规则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站泄漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回对价的绸缪状貌及酌量申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在入手办理基金申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个通达日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在规则网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规则报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过妥贴《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在规则网站上，并将中期讲演教导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲演教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他热切信息”项下 泄漏该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中泄漏基金组搭伙产情况过火流 动性风险 分析等。   （十）临时讲演   本基金发生紧要事件，酌量信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）流露公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息泄漏 义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开流露，并将酌量情况立即讲演中国证监会、基金上 市交往的证券交往所。   （十二）计帐讲演   基金合同间隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规则网站上，并将计帐讲演教导性公 告登载在规则报刊上。   （十三）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支握证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金料理东谈主将按干系法律法例要求进行泄漏。   本基金投资股指期货的，基金料理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和 招募讲明书（更新）等文献中泄漏的股指期货交往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损 益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定 的投资政策和投资办法等。   本基金投资股票期权的，基金料理东谈主应在如期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权交往的 酌量情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权 交往对基金总体风险的影响等。   本基金投资资产支握证券的，基金料理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中泄漏其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲演期内总计的资产支握证券 明细。   基金料理东谈主应在基金季度讲演中泄漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度讲演、中期讲演和年度 讲演等如期讲演和招募讲明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借交往情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火料理情况等，并就讲演期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念详备讲明。   六、信息泄漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息泄漏内容与 步地准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期讲演、更新的招募讲明书、基金居品 尊府概要、基金计帐讲演等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行 书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊泄漏本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则序言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他人人 序言泄漏信息，然则其他人人序言不得早于规则序言泄漏信息，况且在不同序言上泄漏并吞 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主栽种信息泄漏服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律公法的干系规则。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司办公场所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                    十九、风险揭示  一、本基金独到风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹阐明将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市 场着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。  （1）标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险  标的指数并不可代表总计这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与总计这个词股票市集的平 均呈报率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资东谈主心理和 交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。  （3）标的指数成份股行业聚拢风险  本基金标的指数成份股主要聚拢于云绸缪与大数据干系产业，须承受因政府政策变化、 行业景气度变化等影响云绸缪与大数据干系产业的因素所带来的行业风险。  （4）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚拢度较高的情况，可能使基 金濒临较大波动风险或流动性风险。  （5）基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪误差。 本基金在相应的组合解救中产生追踪偏离度和追踪误差。 生追踪偏离度和追踪误差。 生追踪偏离度和追踪误差。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进度。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因枯竭卖空、对冲机制过火他器用形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券交往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制障碍等，由此产生追踪偏离 度与追踪误差。  （6）追踪误差遏抑未达约定办法的风险  本基金力图将日均追踪偏离度的都备值遏抑在 0.2%以内，年化追踪误差遏抑在 2%以内， 但因标的指数编制公法解救或其他因素可能导致追踪误差跨越上述范围，本基金净值阐明与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）标的指数值绸缪出错的风险  尽管指数公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何障碍对任何东谈主负责。因此，淌若标的指数值出现障碍，投资东谈主参考指数值进行投资 决策，则可能导致损失。  （8）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟识或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生解救，基金管 理东谈主需解救投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪误差和组合解救的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行解救时，可能导致标的指数的阐明与总体市集阐明有在互异，从 而影响投资收益。投资东谈主需眷注并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行解救。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合解救可能产生交往成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，翌日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会讲演并冷落措置决策，如更换基金标的指数、退换运作状貌，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、退换运作状貌，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优先原则维持基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与干系市集阐明有在互异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 绸缪障碍的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 绸缪并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 绸缪也可能出现障碍，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （2）基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定状貌进行结算（具体见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内容 与步地”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额 上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东谈主申购失败的风险   淌若投资者申购时未能提供妥贴要求的申购对价，或者基金料理东谈主根据基金合同的规则 断绝投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。   基金料理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中成立并解救申购份额上限，淌若一笔新的 申购恳求被说明顺利会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购恳求将被断绝。   （5）投资东谈主赎回失败的风险   淌若投资东谈主冷落赎回恳求时握有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的妥贴要求的赎回对价，或者基金料理东谈主根据基金合 同的规则断绝投资者赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。基金料理东谈主可能根据成份股市值 限制等因素解救最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或 部分基金份额。   基金料理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中成立并解救赎回份额上限，淌若一笔新的 赎回恳求被说明顺利会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被断绝。基金料理东谈主可能在申购赎回清单中成立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将濒临无法赎回一起或部分份额的风险。   （6）深市和京市成份证券申赎处理公法带来的风险   本基金申购赎回清单对于深市和京市成份证券的现款替代象征包括“退补现款替代”                                       ，在 申购赎回武艺中必须使用现款当作替代，并根据基金料理东谈主执行买卖情况与投资者进行退补 款，可能导致如下风险： 来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“退补现款替代”的深市和京市成份证券进行处理，基金料理东谈主也不对“时期 优先、实时申报”原则的实行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的绸缪以执行 成交价钱和基金招募讲明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   淌若基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平淡进即将受影 响。   （8）申购赎回清单象征成立分歧理的风险   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征成立时，将充分琢磨由此激发的市集套 利等行动对基金握有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金料理东谈主不可保证极点情况下申购赎回清 单象征成立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所取得的组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎回时 赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券市集的交往机制和时期敛迹，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成 份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能靠近标的指数同期累计报恩 率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补逝世为前提，收益分派后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。  （12）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算状貌发生变化，轨制解救可能给投资东谈主带来风险。雷同的风险还可能来自于 证券交往所过火他代理机构。 东谈主利益受损的风险。  （13）退市风险  因本基金不再妥贴证券交往所上市条款被间隔上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 间隔上市，基金份额不可赓续进行二级市集交往。 刊行、上市、交往、退市等方面的公法与其他交往场所存在互异，基金投资北京证券交往所股 票可能濒临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风险、监管公法变 化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融生息品，股指期货、股票期权等金 融生息品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的干系度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括资产支握证券，资产支握证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大逝世的风险，以及与存托凭证刊行机制 干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方 面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息泄漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；                                     （3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；                               （4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交往敌手方失言、业务公法解救、信 息时期不可平淡运行等风险。   《基金合同》成效后，若一语气 50 个办事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并间隔，投 资东谈主将濒临基金间隔清盘的风险。   （二）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心理和 交往轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上 市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下 降。诚然基金不错通过投资各样化来溜达这种非系统风险，但不可完全诡秘。   （三）料理风险   基金料理东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、料理申饬等因素可能 影响基金收益水平。此外，干系当事东谈主在业务各武艺操作过程中，可能因操作无理或违抗操作 规程等东谈主为因素形成操气魄险，例如交往障碍等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证云绸缪与大数据主题指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成 份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投 资标的出现流动性较差的情况，基金料理东谈主将根据市集情况，并结合申饬判断，针对不怜悯形 采纳相应的流动性料理措施，以期有用遏抑本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理器用包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价等器用的情形、设施见招募讲明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的干系规则。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回 对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、设施见招募讲明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法走漏本基金的基金份额净值，另一方 面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基金， 或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金料理东谈主同期在申购赎回清 单中成立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎回 一起或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资所在与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性料理实施诱惑（试行）》及里面评级圭表， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定隔离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭表和方法的互异，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走时作 情况等当令解救对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配熟识，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评 级的解救情况，严慎作出投资决策。  （六）其他风险  接触、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理东谈主、基金托管 东谈主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡办事，从而影响基金的 各项业务按平淡时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。  在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，时期系统的故障或差错可能导致 投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券交往所、登记 结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的间隔与计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则序言公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当间隔： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过 的； 说合的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             二十一、基金合同的内容纲领   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）庄重阅读并顺服《基金合同》、招募讲明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度酌量法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴酌量法律、法例的前提下，制订和解救酌量基金认购、申购、赎回、退换、 非交往过户和收益分派等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营状貌 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按酌量规则绸缪并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他酌量规则，履行信息泄漏及讲小说务；   （12）保守基金生意高深，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他酌量规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他酌量规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》规则的时期和状貌，随时查阅到与基金酌量的公开尊府，并在支付合 理成本的条款下得到酌量尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结束、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可成效，基金 料理东谈主承担因召募行动而产生的债务和一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤奋尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金酌量的紧要合同及酌量凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高深，除《基金法》、《基金合同》过火他酌量规则另有规则外，在 基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关或因 审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主绸缪的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为酌量的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，讲明基金料理 东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金料理东谈主有未实行《基 金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府 20 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记结算机构处领受并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或酌量规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他酌量规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结束、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和公法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的蚁合基金的干系性，蚁合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 蚁合基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在绸缪参会 份额和计票时，蚁合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额 握有东谈主所握有的蚁合基金份额占蚁合基金总份额的比例，绸缪结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   蚁合基金的基金料理东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的整体基金份额 握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以蚁合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会 并参与表 决。   蚁合基金的基金料理东谈主代表蚁合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基 金份额握 有东谈主大会的，须先解雇蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额握有东谈主大会，蚁合 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由蚁合基金的基 金料理东谈主代表蚁合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作状貌；   （5）解救基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）解救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费状貌；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记结算机构的干系业务公法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）解救酌量认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务公法（包括申购赎 回清单的解救、通达时期的解救等），或证券交往所和登记结算机构解救上述业务公法；   （6）解救基金的申购赎回状貌；解救申购对价、赎回对价组成，解救申购赎回清单的 内容，解救申购赎回清单绸缪和公告时期或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、解救事迹比拟基准；   （9）召募并料理以本基金为办法 ETF 的一只或多只蚁合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者解救基金份额类别成立、在其他证券交往所上市、                                灵通场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）本基金的蚁合基金采纳特殊申购或其他状貌参与本基金的申购赎回；   （11）解救基金收益分派原则；   （12）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集状貌 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提 议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书状貌 额握有东谈主大观念知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决状貌；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信状貌、托付的公证机关过火酌量状貌和酌量东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取状貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的状貌   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法例、监管机构允许的 其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥贴以下条款时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有的酌量讲明注解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付讲明注解及酌量讲明注解文献妥贴法律法例、《基金合同》和会议文书的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他状貌在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面状貌或 基金合同约定的其他状貌进行表决。   在同期妥贴以下条款时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布干系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的状貌收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的酌量讲明注解文献、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主的代理投 票授权托付讲明注解及酌量讲明注解文献妥贴法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、集聚、电话、短信或其他状貌进行表决，具体状貌由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他状貌，具体状貌由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 酌量状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运作状貌、 更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特出决议通 过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采纳记名状貌进行投票表决。   采纳通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明注解，不然提交妥贴会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文书规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见温情不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三 名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主迅速公布计票 结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当迅速公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则序言上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事设施、表决条款等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金料理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和解救，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。      三、基金合同覆没和间隔的事由、设施      （一）        《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则序言公告。      （二）《基金合同》的间隔事由      有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当间隔： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过 的； 说合的；      （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议措置状貌   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同酌量的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、长入阶梯措置。如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深 圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决 定。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤奋、尽责地履行基金合同 规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 二十二、基金托管左券的内容纲领   一、托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：易方达基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：吴欣荣   成立时期：2001 年 4 月 17 日   批准缔造机关：中国证券监督料理委员会   批准缔造文号：证监基金字［2001］4 号   组织步地：有限职责公司   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   存续时间：握续经营   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织步地：股份有限公司   注册老本：252.20 亿元   存续时间：握续经营   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据酌量法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍标 准的，基金料理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行 投资是否妥贴基金合同对于证券取舍圭表的约定进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以过火他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期 货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的干系规则实行。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80% 且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的规则而受限定的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得跨越该资产支 握证券限制的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跨越其各样资产支握证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时间，淌若其信用等第下降、不再妥贴投资圭表，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当妥贴下列要求：在职何交往日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值的 同对于股票投资比例的酌量约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所公法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数绸缪；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均绸缪；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并绸缪；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不朴直的证券交往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他行为。 者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，死守基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。干系交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联交往应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。 的酌量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。除上述第 2 款第 （6）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股解救、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金料理东谈主之外 的原因导致投资比例不妥贴上述规则的，基金料理东谈主应在 10 个交往日内进行解救，但中国 证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主 之外的因素致使基金投资不妥贴第（11）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务。 关限定或按变更后的规则实行。   （二）基金托管东谈主根据酌量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主取舍 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规则及《基金 合同》的约定，确定妥贴条款的总计入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否妥贴酌量规则进行监督。对于不妥贴规则的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝实行，并文书基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应妥贴如下规则：   本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得跨越基金资产净值的 30%，但投资于有 入款期限，根据左券可提前支取的银行入款不受上述比例限定；投资于具有基金托管东谈主经验 的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得跨越 20%，投资于不 具有基金托管东谈主经验的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得 跨越 5%。   酌量法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金料理东谈主可相应解救投 资组合限定的规则。   基金料理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务进程、岗亭 职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实小心酌量风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核干系左券、账户尊府、投资指示、入款证实书等酌量 文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付智商等波及到入款银行取舍方面的风险。因取舍入款银行欠妥形成基金 财产损失 的，由基金料理东谈主承担职责。   （2）基金料理东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可满足基金平淡结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险遏抑轨制的诱惑。如因基金料理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金法》、《运 作办法》等酌量法律法例，以及国度酌量账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款左券的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与妥贴经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 结合左券》（以下简称《总体结合左券》），确定《入款左券书》的步地范本。《总体结合 左券》和《入款左券书》的步地范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体结合左券》和《入款左券书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金料理东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、酌量东谈主和酌量电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款左券书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。   （6）基金料理东谈主应在《入款左券书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面说明书。变更文书的 投递状貌同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定酌量东谈主变更，应实时加 盖公章书面文书对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款左券书》中规则，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何状貌被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签订的《总 体结合左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在 《入款左券书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用 入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东谈主指定酌量东谈主；若入款银行分支机构代为维持入款凭证的，由入款银行分支机构指 定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行冷落补办恳求，基金料理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的状貌快递或上门托付至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款左券书》中规则，对于存期跨越 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定酌量东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支 机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。入款到期前基金 料理东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款左券书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲明注解文献后，与 入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原左券约定利率和执行宽限天数支付宽限利息。   淌若在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款左券书》实行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违抗酌量法律法例的规则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面步地文书基金料理东谈主在 10 个办事日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章行动，应立即讲演中国证监会，同期文书基金料理东谈主在 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据酌量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法 规及行业圭表的、经介意取舍的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算状貌。基金料理东谈主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集取舍交往敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续时间基金料理东谈主不错解救交往敌手名单，但 应将解救结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东谈主根据市集需要临时解救银行间债券交往敌手名单及结算状貌的，应向基金托管东谈主讲明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商措置。   基金料理东谈主负责对交往敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交往公法进行交往，并负 责措置因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金料理东谈主确定 的时期内仍未承担失言职责过火他干系法律职责的，基金料理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   （五）本基金投资畅通受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券酌量问题的文书》等酌量监管规则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的酌量基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险遏抑轨制。基金投资非公开发 行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金料理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至 基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的状貌说明收到上述尊府。   基金料理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担总计损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金料理 东谈主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供酌量证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 限证券的行动。如发现基金料理东谈主违抗了《基金合同》、《托管左券》以过火他干系法律法 规的酌量规则，应实时文书基金料理东谈主，并呈报中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的违法、违章以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实行，独立即文书基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得子虚行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲演。 泄漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，庄重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法律法例及监管机构的 干系规则。   （七）基金参与转融通证券出借业务，料理东谈主应当顺服审慎经营原则，配备时期系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务进程，有用小心和遏抑风险， 托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据酌量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值绸缪、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息泄漏、基金宣 传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话、邮件或书面教导等状貌文书基金料理东谈主 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金料理东谈主应以书面步地给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限。在上述规则 期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金料理东谈主应在规则 时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供干总计据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往设施依然成效的指示违抗法律、行政法 规和其他酌量规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章行动，应实时讲演中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 绸缪的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、干系信息泄漏和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管左券过火他酌量规则时，应实时以书面步地文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面步地给基金料理东谈主发出回函，讲明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在规则 时期内回复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 经基金料理东谈主的朴直指示，不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 执行有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主维持时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 料理东谈主采纳措施进行催收，基金料理东谈主应负责向酌量当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三 方的诓骗、刚毅、障碍或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时间及召募资金、股票的验资 的公法和进程办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等酌量规则后，基金料理东谈主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应 将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名状貌开立的证券账户下，同期 在规则时期内，基金料理东谈主应聘任妥贴《证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资 讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），维持基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达中证云绸缪与大数据主题交往型通达式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐办事，基 金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则实行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按酌量规则开立、使用并料理；若无干系规则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实行。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的酌量规则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面 步地将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用 户名及密 码见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必 实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照酌量法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按酌量规则使用 并料理。   （七）基金财产投资的酌量有价凭证等的维持   基金财产投资的酌量什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单据营业中心的代维持库，什物维持凭证由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构执行有用遏抑的有价凭证不承担维持职责。   （八）与基金财产酌量的紧要合同的维持   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产酌量的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、 基金托管东谈主维持。除本左券另有规则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产酌量的紧要 合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主 负责。紧要合同的维持期限为基金合同间隔后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值绸缪和管帐核算   （一）基金资产净值的绸缪、复核与完成的时期及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的绸缪， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主每个办事日绸缪基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规则 公告。   基金料理东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金酌量的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值障碍的处理状貌   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值障碍。   （四）基金管帐轨制   按国度酌量部门规则的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，分别独有时成立、记录和维持本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行解救，直至两边数据完全一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度讲演的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期讲演的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲演 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行解救，解救以国度酌量规则为准。基金年度讲演的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期 讲演或者年度讲演。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的维持   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金料理东谈主的指示编制和维持，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应分别维持基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善维持，则按 干系法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金料理东谈主应将酌量尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金料理东谈主和基金 托管东谈主不得将所维持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服保 密义务。   七、基金托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更设施   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规则有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券间隔的情形 月内无其他适当的托管机构说合其原有权利义务； 月内无其他适当的基金料理公司说合其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、适用法律与争议措置状貌   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券酌量的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                  二十三、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 状貌了解基金居品与服务，进行各样业务照应，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者淌若以为我方不可准确相识本基金《招募讲明书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十四、其他应泄漏事项                 公告事项                  泄漏日历 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多金元证券为一级交往商的 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲演教导性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多东方证券为一级交往商的 公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级交往商的 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度讲演教导性公告       2024-03-29 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级交往商的 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度讲演教导性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资 料的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多华源证券为一级交往商的 公告 易方达中证云绸缪与大数据主题交往型通达式指数证券投资基金加多 湘财证券为一级交往商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多万和证券为一级交往商的 公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多华宝证券为一级交往商的 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度讲演教导性公告   2024-07-18 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级交往商的 公告 易方达基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年中期讲演教导性公告       2024-08-30 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多爱建证券为一级交往商的 公告 注：以上公告事项泄漏在规则序言及基金料理东谈主网站上。        二十五、招募讲明书的存放及查阅状貌   本招募讲明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处。投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。                二十六、备查文献 册的文献；  存放地点：基金料理东谈主、基金托管东谈主处  查阅状貌：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金料理有限公司

在线优配

• 在线优配
• 数据
• 绸缪
• 方达中
• 证云